正值2023年半年報披露窗口期，多家A股公司自曝了重要股東涉及短線(xiàn)交易事項。

　　據《證券日報》記者梳理，8月份以來(lái)（8月1日至8月16日20點(diǎn)），A股共有16家公司披露董監高或其家屬、持股5%以上股東（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重要股東”）涉及短線(xiàn)交易的事項。

　　“類(lèi)似問(wèn)題時(shí)常出現，幾乎都會(huì )以‘誤操作’‘不知情’等借口來(lái)推脫責任，因此很難服眾，而且所謂‘誤操作’‘不知情’也是對相關(guān)規則的懈怠?！毕沩炠Y本董事沈萌在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示。

　　具體來(lái)看，8月16日晚，南京聚隆發(fā)布公告稱(chēng)，公司于近日收到監事徐曉燕出具的《關(guān)于本人配偶買(mǎi)賣(mài)公司股票構成短線(xiàn)交易的情況說(shuō)明》，獲悉監事徐曉燕的配偶成國棟分別在2023年8月3日、2023年8月10日、2023年8月16日通過(guò)集中競價(jià)方式買(mǎi)入公司股票，2023年8月15日通過(guò)集中競價(jià)方式賣(mài)出公司股票。上述交易構成短線(xiàn)交易。

　　公告顯示，南京聚隆監事徐曉燕的配偶成國棟分三次買(mǎi)入7900股公司股票，并賣(mài)出2000股。公司方面表示，成國棟上述買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為構成短線(xiàn)交易，本次交易未產(chǎn)生收益。

　　無(wú)獨有偶，同日晚間，深市某傳媒娛樂(lè )板塊上市公司也發(fā)布了監事親屬短線(xiàn)交易的公告。

　　依據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第10號——股份變動(dòng)管理》相關(guān)規定，上市公司董事、監事、高級管理人員在公司年度報告、半年度報告公告前30日內不得買(mǎi)賣(mài)本公司股份。

　　公開(kāi)資料顯示，兩家公司2023年半年報預約披露時(shí)間均為8月25日。上述短線(xiàn)交易發(fā)生在中報披露“窗口期”。

　　“上市公司董監高的配偶和董監高之間是一致行動(dòng)人關(guān)系，上述規定對董監高親屬同樣具有約束效力。依據規定，在定期報告窗口期，董監高是被限制交易的，對于違規行為要進(jìn)行處罰?！鄙虾Ｃ鱾惵蓭熓聞?wù)所王智斌律師對《證券日報》記者表示。

　　記者梳理公告發(fā)現，從觸發(fā)短線(xiàn)交易的主體來(lái)看，大部分集中在董監高的近親屬。對于造成短線(xiàn)交易的原因，大多數公司在公告中表示，是因為“誤操作”、“不知情”。

　　以南京聚隆為例，公司監事徐曉燕對其配偶所進(jìn)行的短線(xiàn)交易行為直呼“對本次交易情況不知情”，并表示在成國棟短線(xiàn)交易涉及的時(shí)間前后，其未告知關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)情況等相關(guān)信息，不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票及利用內幕信息謀求利益的情形，不存在主觀(guān)違規的故意。

　　“短線(xiàn)交易行為一旦發(fā)生，無(wú)論是主觀(guān)故意還是過(guò)失，都要承擔相應的責任，如上繳收益。此外，根據短線(xiàn)交易的金額以及主體身份，在具體實(shí)踐中，監管還會(huì )綜合考察違規主體是否存在主觀(guān)惡意，并據此考慮是否采取進(jìn)一步的監管措施?！蓖踔潜蟾嬖V記者。

　　“類(lèi)似事情不斷發(fā)生，說(shuō)明相關(guān)方對這樣的行為重視程度不夠。需要加大處罰力度，才能起到更好的震懾作用?！鄙蛎缺硎?。（本報記者 曹衛新）