2020年10月14日 財金〔2020〕92號

各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團財政局，各中央管理金融企業(yè)，有關(guān)產(chǎn)權交易機構：

　　為貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》精神，切實(shí)加強國有金融資產(chǎn)流轉管理，進(jìn)一步規范金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易行為，我部制定了《規范產(chǎn)權交易機構開(kāi)展金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易管理暫行規定》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。執行中有何問(wèn)題，請及時(shí)反饋我部。

　　附件：規范產(chǎn)權交易機構開(kāi)展金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易管理暫行規定

　　附件：

　　規范產(chǎn)權交易機構開(kāi)展金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易管理暫行規定

　　第一條 為進(jìn)一步規范金融企業(yè)國有產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易行為，促進(jìn)國有金融資產(chǎn)有序流轉，根據《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》、國務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所有關(guān)文件，以及《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉讓管理辦法》（財政部令第54號）等要求，制定本規定。

　　第二條 本規定所述產(chǎn)權交易機構，是指經(jīng)省級人民政府批準設立或確認的產(chǎn)權交易場(chǎng)所，在經(jīng)批準的經(jīng)營(yíng)范圍內開(kāi)展金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易。

　　本規定所述金融企業(yè)，包括依法設立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)，主權財富基金、金融控股公司、金融投資運營(yíng)公司以及金融基礎設施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構。

　　本規定所述國有產(chǎn)權交易包括國有金融企業(yè)轉讓其各種形式出資所形成權益的行為，以及增加資本金的行為。

　　第三條 產(chǎn)權交易機構開(kāi)展金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易應當具備以下基本條件：

　　（一）省級人民政府批準設立或確認的產(chǎn)權交易機構，具備開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)必需的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設施、專(zhuān)業(yè)人員，能夠滿(mǎn)足金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)的需要，并經(jīng)負責清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的部門(mén)備案；

　　（二）嚴格遵守國家法律法規以及國有金融資本管理的相關(guān)制度規定，近3年沒(méi)有違法違規記錄；

　　（三）能夠履行產(chǎn)權交易機構職責，嚴格審查產(chǎn)權交易主體的資格和條件，自覺(jué)接受金融企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為監督檢查，信息化建設和管理水平能夠滿(mǎn)足財政部門(mén)業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)監測需要；

　　（四）具有健全的內部管理制度，產(chǎn)權交易規則透明、操作規范，競價(jià)機制完善，按照國家有關(guān)規定公開(kāi)披露產(chǎn)權交易信息，能夠按要求及時(shí)向省級以上財政部門(mén)報告場(chǎng)內金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易情況；

　　（五）權屬清晰，能夠按要求辦理國有金融資本產(chǎn)權登記。

　　第四條 產(chǎn)權交易機構作為地方金融基礎設施納入國有金融資本管理范疇的，按要求執行國有金融資本管理統一規制，由地方財政部門(mén)履行出資人職責，或由地方財政部門(mén)根據需要委托國資部門(mén)管理。

　　國有實(shí)體企業(yè)投資入股產(chǎn)權交易機構的，依法行使具體股東職責，應執行統一的國有金融資本管理制度，由財政部門(mén)會(huì )同國有資產(chǎn)監督管理機構組織做好落實(shí)。

　　第五條 按照清理整頓各類(lèi)交易所部際聯(lián)席會(huì )議“同一類(lèi)別交易所原則上保留一家”的要求，各省級財政部門(mén)根據第三條所列條件，確認本地區承辦地方金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易業(yè)務(wù)的機構，經(jīng)本級政府認可后，以適當方式向社會(huì )公開(kāi)。

　　第六條 中央金融企業(yè)（含其所屬企業(yè)，下同）需要進(jìn)行國有產(chǎn)權交易的，選擇的產(chǎn)權交易機構在符合第三條所列各項條件的基礎上，須同時(shí)具備以下條件：

　　（一）經(jīng)本級政府確認，可以承辦地方金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易業(yè)務(wù)；

　　（二）客戶(hù)群體廣泛，金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易活躍，能夠有效發(fā)揮競價(jià)作用；

　　（三）具備開(kāi)展中央金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易的經(jīng)驗。

　　第七條 符合第三條、第六條所述條件的產(chǎn)權交易機構，可按程序向同級財政部門(mén)提出申請，并提交有關(guān)申請文件、交易規則、近三年業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、承辦地方金融企業(yè)和中央金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易業(yè)務(wù)的具體情況等相關(guān)材料。

　　同級財政部門(mén)審核后認為具有承辦中央金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易能力的產(chǎn)權交易機構，向財政部推薦，并結合產(chǎn)權交易機構業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，動(dòng)態(tài)調整推薦的產(chǎn)權交易機構。財政部對推薦的產(chǎn)權交易機構予以公示。中央金融企業(yè)應在各省級財政部門(mén)推薦的名單中擇優(yōu)選擇機構，開(kāi)展國有產(chǎn)權交易業(yè)務(wù)。

　　第八條 產(chǎn)權交易機構開(kāi)展金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易業(yè)務(wù)，應嚴格遵守相關(guān)法律法規，確保交易行為公開(kāi)、公平、公正，促進(jìn)國有金融資本保值增值、防范國有金融資產(chǎn)流失：

　　（一）對交易相關(guān)各方產(chǎn)權登記證、經(jīng)濟行為文件和披露信息等資料的真實(shí)性、完備性進(jìn)行審查，確保交易標的權屬清晰，交易行為依法合規；

　　（二）對信息披露的規范性負責，確保交易掛牌、摘牌等相關(guān)信息真實(shí)、可靠，在公開(kāi)的信息公布平臺上永久可查；

　　（三）建立信息共享機制，實(shí)現互聯(lián)互通，實(shí)時(shí)報送國有產(chǎn)權相關(guān)交易信息；

　　（四）每季度結束后15個(gè)工作日內，向財政部門(mén)報送上季度金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易開(kāi)展情況；

　　（五）健全檔案管理機制，對交易行為涉及的全部資料應進(jìn)行梳理分類(lèi)、存檔備查。

　　產(chǎn)權交易機構對（一）、（二）項所述信息的真實(shí)性審查遵循盡職免責原則，相關(guān)資料提供方的責任不因提交產(chǎn)權交易機構審查發(fā)生轉移。

　　第九條 對不符合本規定第三條和第六條所述條件，以及違反本規定第八條所述要求的產(chǎn)權交易機構，屬地省級財政部門(mén)應及時(shí)糾正處理，并通過(guò)適當方式向社會(huì )公告。

　　第十條 產(chǎn)權交易機構應嚴守商業(yè)秘密，不得泄露意向受讓方競價(jià)等信息，不得參與串通交易。對違法違規、弄虛作假，損害國有金融資本出資人權益的行為，財政部門(mén)可按有關(guān)規定進(jìn)行處理。

　　第十一條 本規定由財政部負責解釋。

　　第十二條 本規定自發(fā)布起施行。