2020年10月21日 財資〔2020〕114號

　　有關(guān)資產(chǎn)評估機構：

　　2019年12月28日十三屆全國人大常委會(huì )第十五次會(huì )議審議通過(guò)了修訂后的《中華人民共和國證券法》，新修訂的《中華人民共和國證券法》要求，將資產(chǎn)評估機構等證券服務(wù)機構從事證券業(yè)務(wù)由行政審批改為備案管理。為加強對資產(chǎn)評估機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的監督管理，規范資產(chǎn)評估機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案行為，根據《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》、《中華人民共和國證券法》等規定，財政部會(huì )同證監會(huì )制定了《資產(chǎn)評估機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》，現予印發(fā)，自2020年11月9日起施行。有關(guān)事項通知如下：

一、關(guān)于備案渠道

　　資產(chǎn)評估機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，可以選擇登錄資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統或證監會(huì )會(huì )計師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機構備案系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì )備案系統）填報備案信息。財政部、證監會(huì )貫徹落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革要求，通過(guò)系統間信息推送的方式實(shí)現備案信息共享。資產(chǎn)評估機構只需在一個(gè)系統填報備案信息，并在另一個(gè)系統確認提交，無(wú)需重復填報。

二、關(guān)于首次備案

　　資產(chǎn)評估機構登錄資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統填報證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案信息的：資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統自動(dòng)導出已有信息，資產(chǎn)評估機構核對、補充后提交；資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統自動(dòng)將備案信息推送至證監會(huì )備案系統；資產(chǎn)評估機構登錄證監會(huì )備案系統確認提交。

　　資產(chǎn)評估機構登錄證監會(huì )備案系統填報證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案信息的：可在線(xiàn)下將備案表格填寫(xiě)完整后按要求上傳，證監會(huì )備案系統將備案信息推送至資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統；資產(chǎn)評估機構在證監會(huì )備案系統中填報的信息與資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統中已有信息不符的，將予以退回，并需在證監會(huì )備案系統中核對更正相關(guān)信息后重新提交。

三、關(guān)于重大事項備案

　　已備案資產(chǎn)評估機構發(fā)生本辦法第九條第（一）至（六）項變更的，按照《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監督管理辦法》規定在省級財政部門(mén)履行相關(guān)程序后，資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統同步將相關(guān)變更信息推送至證監會(huì )備案系統，資產(chǎn)評估機構登錄證監會(huì )備案系統確認提交。

　　已備案資產(chǎn)評估機構發(fā)生本辦法第九條其他變更事項的，可以選擇資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統或證監會(huì )備案系統填報備案信息。

四、年度備案

　　資產(chǎn)評估機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應當在每年4月30日前按本辦法規定進(jìn)行年度備案，年度備案信息可以選擇資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統或證監會(huì )備案系統填報。

五、原證券資格資產(chǎn)評估機構首次備案信息填報方式

　　本辦法實(shí)施后，資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統、證監會(huì )備案系統自動(dòng)生成原證券資格資產(chǎn)評估機構備案信息，相關(guān)資產(chǎn)評估機構可以選擇資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統或證監會(huì )備案系統進(jìn)行核對、補充填報。