中國銀保監會(huì )辦公廳關(guān)于資產(chǎn)支持計劃和保險私募基金登記有關(guān)事項的通知

銀保監辦發(fā)〔2021〕103號

各保險資產(chǎn)管理機構：

　　為持續深入落實(shí)國務(wù)院“放管服”工作部署，進(jìn)一步深化保險資金運用市場(chǎng)化改革，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟質(zhì)效，銀保監會(huì )決定將資產(chǎn)支持計劃和保險私募基金由注冊制改為登記制?，F就有關(guān)事項通知如下：

　　一、保險資產(chǎn)管理機構發(fā)起設立資產(chǎn)支持計劃，實(shí)行初次申報核準、后續產(chǎn)品登記。初次申報核準由銀保監會(huì )依據相關(guān)規定辦理，后續產(chǎn)品登記由中保保險資產(chǎn)登記交易系統有限公司依據監管規定和登記規則辦理。

　　二、保險資產(chǎn)管理機構的下屬機構發(fā)起設立保險私募基金，由中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì )依據監管規定和登記規則辦理登記。

　　三、中保保險資產(chǎn)登記交易系統有限公司和中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì )（以下統稱(chēng)登記機構）應當于保險資產(chǎn)管理機構或其下屬機構提交資產(chǎn)支持計劃或保險私募基金（以下統稱(chēng)產(chǎn)品）登記材料之日起5個(gè)工作日內出具登記結果。

　　四、保險資產(chǎn)管理機構或其下屬機構承擔設立產(chǎn)品的合規風(fēng)控主體責任，在產(chǎn)品設立和登記過(guò)程中應當履行下列職責：

　　（一）加強產(chǎn)品設立和登記內部管理，建立健全并嚴格實(shí)施產(chǎn)品登記管理制度，明確產(chǎn)品合規和風(fēng)險管理責任人，確保產(chǎn)品登記工作規范有序開(kāi)展。

　　（二）按照監管規定和登記機構的登記規則，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)提交登記材料，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　（三）建立嚴格的數據質(zhì)量管控和責任追究機制，持續提高登記信息質(zhì)量，加強產(chǎn)品存續期管理。

　　（四）銀保監會(huì )規定的其他職責。

　　五、登記機構僅對登記材料的完備性和合規性進(jìn)行查驗，不對產(chǎn)品的投資價(jià)值和風(fēng)險作實(shí)質(zhì)性判斷。在辦理產(chǎn)品登記過(guò)程中應當履行下列職責：

　　（一）加強產(chǎn)品登記工作管理。制定并實(shí)施產(chǎn)品登記規則和操作流程，建立完善登記信息系統，做好系統運營(yíng)維護和數據備份工作。完善保密制度并采取保密措施，確保登記信息安全。

　　（二）提高登記工作效率和透明度。精簡(jiǎn)登記材料，優(yōu)化工作流程，提高登記效率和服務(wù)質(zhì)量，定期向產(chǎn)品管理人通報登記工作情況。

　　（三）加強產(chǎn)品登記后數據統計和風(fēng)險監測。管理和維護登記信息，定期向銀保監會(huì )報送產(chǎn)品登記情況、業(yè)務(wù)運行情況、風(fēng)險監測報告和其他有關(guān)情況。發(fā)現重大風(fēng)險和違規行為線(xiàn)索，應當及時(shí)報告銀保監會(huì )，必要時(shí)協(xié)助銀保監會(huì )開(kāi)展相關(guān)工作。

　　（四）銀保監會(huì )規定的其他職責。

　　六、銀保監會(huì )依據相關(guān)規定,加強對產(chǎn)品登記工作的業(yè)務(wù)指導和監督，發(fā)現保險資產(chǎn)管理機構和登記機構未按規定和程序履行相應職責的，依法采取相應監管措施，不斷完善事中事后監管。

　　七、本通知自2021年10月1日起施行?！吨袊y保監會(huì )辦公廳關(guān)于資產(chǎn)支持計劃注冊有關(guān)事項的通知》（銀保監辦發(fā)〔2019〕143號）、《關(guān)于股權投資計劃和保險私募基金注冊有關(guān)事項的通知》（資金部函〔2019〕1號）同時(shí)廢止。

中國銀保監會(huì )辦公廳

　　2021年9月18日