關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設的意見(jiàn)》的通知

國資發(fā)法規規〔2021〕80號

各中央企業(yè)：

　　為深入學(xué)習貫徹習近平法治思想，落實(shí)中央全面依法治國工作會(huì )議部署，進(jìn)一步推進(jìn)中央企業(yè)法治建設，提升依法治企能力水平，助力“十四五”時(shí)期深化改革、高質(zhì)量發(fā)展，我們制定了《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設的意見(jiàn)》，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。

　　國 資 委

　　2021年10月17日

　　關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設的意見(jiàn)

　　為深入學(xué)習貫徹習近平法治思想，認真落實(shí)全面依法治國戰略部署，持續深化法治央企建設，更好發(fā)揮法治工作對“十四五”時(shí)期中央企業(yè)改革發(fā)展的支撐保障作用，根據《法治中國建設規劃（2020-2025年）》《法治社會(huì )建設實(shí)施綱要（2020-2025年）》等文件精神，現就進(jìn)一步做好中央企業(yè)法治工作提出如下意見(jiàn)：

　　一、總體要求

　　（一）指導思想。堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，認真落實(shí)習近平法治思想，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，按照中央全面依法治國工作會(huì )議部署，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，緊緊圍繞國企改革三年行動(dòng)和中央企業(yè)“十四五”發(fā)展規劃，著(zhù)力健全領(lǐng)導責任體系、依法治理體系、規章制度體系、合規管理體系、工作組織體系，持續提升法治工作引領(lǐng)支撐能力、風(fēng)險管控能力、涉外保障能力、主動(dòng)維權能力和數字化管理能力，不斷深化治理完善、經(jīng)營(yíng)合規、管理規范、守法誠信的法治央企建設，為加快建設世界一流企業(yè)筑牢堅實(shí)法治基礎。

　　（二）基本原則。

　　——堅持融入中心、服務(wù)大局。以服務(wù)國企改革三年行動(dòng)和中央企業(yè)“十四五”發(fā)展規劃為目標，牢固樹(shù)立全局意識和系統觀(guān)念，法治工作全面融入完善中國特色現代企業(yè)制度、深化混合所有制改革、科技創(chuàng )新、國際化經(jīng)營(yíng)等重點(diǎn)任務(wù)，充分發(fā)揮支撐保障作用。

　　——堅持完善制度、夯基固本。以強化制度建設為基礎，堅持尊法、學(xué)法、守法、用法，將行之有效的經(jīng)驗做法，及時(shí)轉化為企業(yè)規章制度，嵌入業(yè)務(wù)流程，加強制度執行情況監督檢查，強化制度剛性約束。

　　——堅持突出重點(diǎn)、全面深化。以落實(shí)法治建設第一責任人職責、完善總法律顧問(wèn)制度、健全法律風(fēng)險防范機制、強化合規管理為重點(diǎn)，堅持問(wèn)題導向，在做深做細做實(shí)上下更大功夫，真正發(fā)揮強管理、促經(jīng)營(yíng)、防風(fēng)險、創(chuàng )價(jià)值作用。

　　——堅持勇于創(chuàng )新、拓展升級。以適應市場(chǎng)化、法治化、國際化發(fā)展需要為方向，結合實(shí)際拓寬法治工作領(lǐng)域，探索優(yōu)化法務(wù)管理職能，創(chuàng )新工作方式，加快提升信息化、數字化、智能化水平。

　　（三）總體目標?！笆奈濉睍r(shí)期，中央企業(yè)法治理念更加強化、治理機制更加完善、制度體系更加優(yōu)化、組織機構更加健全、管理方式更加科學(xué)、作用發(fā)揮更加有效，法治建設取得更大進(jìn)展，部分企業(yè)率先達到世界一流水平，為企業(yè)深化改革、高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的支撐保障。

　　二、著(zhù)力健全法治工作體系

　　（四）著(zhù)力健全領(lǐng)導責任體系。堅持企業(yè)黨委（黨組）對依法治企工作的全面領(lǐng)導，不斷完善黨委（黨組）定期專(zhuān)題學(xué)法、定期聽(tīng)取工作匯報、干部任前法治談話(huà)、述職必述法等制度，切實(shí)發(fā)揮黨委（黨組）把方向、管大局、促落實(shí)作用。強化董事會(huì )定戰略、作決策、防風(fēng)險職能，明確專(zhuān)門(mén)委員會(huì )推進(jìn)法治建設職責，把法治建設納入整體工作統籌謀劃，將進(jìn)展情況作為年度工作報告的重要內容。健全中央企業(yè)主要負責人履行推進(jìn)法治建設第一責任人職責工作機制，黨委（黨組）書(shū)記、董事長(cháng)、總經(jīng)理各司其職，對重點(diǎn)問(wèn)題親自研究、部署協(xié)調、推動(dòng)解決。將第一責任人職責要求向子企業(yè)延伸，把落實(shí)情況納入領(lǐng)導人員綜合考核評價(jià)體系，將法治素養和依法履職情況作為考察使用干部的重要內容。

　　（五）著(zhù)力健全依法治理體系。高度重視章程在公司治理中的統領(lǐng)地位，切實(shí)發(fā)揮總法律顧問(wèn)和法務(wù)管理機構專(zhuān)業(yè)審核把關(guān)作用，科學(xué)配置各治理主體權利、義務(wù)和責任，明晰履職程序和要求，保障章程依法制定、依法實(shí)施。多元投資主體企業(yè)嚴格依據法律法規、國有資產(chǎn)監管規定和公司章程，明確股東權利義務(wù)、股東會(huì )定位與職權，規范議事決策方式和程序，完善運作制度機制，強化決議執行和監督，切實(shí)維護股東合法權益。優(yōu)化董事會(huì )知識結構，通過(guò)選聘法律專(zhuān)業(yè)背景人員擔任董事、加強法律培訓等方式，提升董事會(huì )依法決策水平。落實(shí)總法律顧問(wèn)列席黨委（黨組）會(huì )、董事會(huì )參與研究討論或審議涉及法律合規相關(guān)議題，參加總經(jīng)理辦公會(huì )等重要決策會(huì )議制度，將合法合規性審查和重大風(fēng)險評估作為重大決策事項必經(jīng)前置程序。依法對子企業(yè)規范行使股東權，認真研究制定子企業(yè)章程，嚴格按照公司治理結構，通過(guò)股東（大）會(huì )決議、派出董事監事、推薦高級管理人員等方式行權履職，切實(shí)防范公司人格混同等風(fēng)險。

　　（六）著(zhù)力健全規章制度體系。明確法務(wù)管理機構歸口管理職責，健全規章制度制定、執行、評估、改進(jìn)等工作機制，加強法律審核把關(guān)，強化對制度的全生命周期管理。根據適用范圍、重要程度、管理幅度等，構建分層分類(lèi)的制度體系框架，確保結構清晰、內容完整，相互銜接、有效協(xié)同，切實(shí)提高科學(xué)性和系統性。定期開(kāi)展制度梳理，編制立改廢計劃，完善重點(diǎn)改革任務(wù)配套制度，及時(shí)修訂重要領(lǐng)域管理規范，不斷增強針對性和實(shí)效性。加強對規章制度的宣貫培訓，定期對執行情況開(kāi)展監督檢查和綜合評價(jià)，增強制度剛性約束，推動(dòng)制度有效落實(shí)。

　　（七）著(zhù)力健全合規管理體系。持續完善合規管理工作機制，健全企業(yè)主要負責人領(lǐng)導、總法律顧問(wèn)牽頭、法務(wù)管理機構歸口、相關(guān)部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規管理體系。發(fā)揮法務(wù)管理機構統籌協(xié)調、組織推動(dòng)、督促落實(shí)作用，加強合規制度建設，開(kāi)展合規審查與考核，保障體系有效運行。強化業(yè)務(wù)部門(mén)、經(jīng)營(yíng)單位和項目一線(xiàn)主體責任，通過(guò)設置兼職合規管理員、將合規要求嵌入崗位職責和業(yè)務(wù)流程、抓好重點(diǎn)領(lǐng)域合規管理等措施，有效防范、及時(shí)處置合規風(fēng)險。探索構建法律、合規、內控、風(fēng)險管理協(xié)同運作機制，加強統籌協(xié)調，提高管理效能。推動(dòng)合規要求向各級子企業(yè)延伸，加大基層單位特別是涉外機構合規管理力度，到2025年中央企業(yè)基本建立全面覆蓋、有效運行的合規管理體系。

　　（八）著(zhù)力健全工作組織體系。加大企業(yè)法律專(zhuān)業(yè)領(lǐng)導干部培養選拔力度，在市場(chǎng)化國際化程度較高、法律服務(wù)需求大的國有大型骨干企業(yè)，推進(jìn)符合條件的具有法律教育背景或法律職業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人才進(jìn)入領(lǐng)導班子。持續完善總法律顧問(wèn)制度，2022年中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全面寫(xiě)入章程，明確高級管理人員定位，由董事會(huì )聘任，領(lǐng)導法務(wù)管理機構開(kāi)展工作。堅持總法律顧問(wèn)專(zhuān)職化、專(zhuān)業(yè)化方向，直接向企業(yè)主要負責人負責，2025年中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全面配備到位，具有法律教育背景或法律職業(yè)資格的比例達到80%。加強法務(wù)管理機構建設，中央企業(yè)及其重要子企業(yè)原則上獨立設置，充實(shí)專(zhuān)業(yè)力量，配備與企業(yè)規模和需求相適應的法治工作隊伍。健全法務(wù)管理職能，持續完善合同管理、案件管理、普法宣傳等職能，積極拓展制度管理、合規管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。加強隊伍建設，拓寬法務(wù)人員職業(yè)發(fā)展通道，完善高素質(zhì)法治人才市場(chǎng)化選聘、管理和薪酬制度，采取有效激勵方式充分調動(dòng)積極性、主動(dòng)性。

　　三、全面提升依法治企能力

　　（九）著(zhù)力提升引領(lǐng)支撐能力。堅持運用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展，緊盯國企改革三年行動(dòng)、中央企業(yè)“十四五”發(fā)展規劃重點(diǎn)工作，深入分析對企業(yè)提出的新任務(wù)新要求，提前研究可能出現的法律合規問(wèn)題，及時(shí)制定應對方案和防范措施。法務(wù)人員全程參與混合所有制改革、投資并購等重大項目，加強法律審核把關(guān)，堅持依法依規操作，嚴控法律合規風(fēng)險。加強對民法典等法律法規的學(xué)習研究，深入分析對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)模式可能產(chǎn)生的影響，推動(dòng)從健全制度、強化管理等方面及時(shí)作出調整。結合企業(yè)、行業(yè)實(shí)際，對相關(guān)立法研究提出完善建議，為改革發(fā)展創(chuàng )造良好政策環(huán)境。

　　（十）著(zhù)力提升風(fēng)險管控能力。持續鞏固規章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核制度，在確保100%審核率的同時(shí)，通過(guò)跟進(jìn)采納情況、完善后評估機制，反向查找工作不足，持續提升審核質(zhì)量。常態(tài)化開(kāi)展風(fēng)險隱患排查處置，針對共性風(fēng)險通過(guò)提示函、案件通報、法律建議書(shū)等形式及時(shí)開(kāi)展預警，有效防范化解。加強知識產(chǎn)權管理，完善專(zhuān)利、商標、商號、商業(yè)秘密等保護制度，堅決打擊侵權行為，切實(shí)維護企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)安全和合法權益。嚴格落實(shí)重大法律合規風(fēng)險事件報告制度，中央企業(yè)發(fā)生重大法律合規風(fēng)險事件，應當及時(shí)向國資委報告。

　　（十一）著(zhù)力提升涉外保障能力。加強涉外法律合規風(fēng)險防范，健全工作機制，推動(dòng)在境外投資經(jīng)營(yíng)規模較大、風(fēng)險較高的重點(diǎn)企業(yè)、區域或項目設置專(zhuān)門(mén)機構，配備專(zhuān)職法務(wù)人員，具備條件的設立總法律顧問(wèn)。完善涉外重大項目和重要業(yè)務(wù)法務(wù)人員全程參與制度，形成事前審核把關(guān)、事中跟蹤控制、事后監督評估的管理閉環(huán)。深入研究、掌握運用所在國法律，加強國際規則學(xué)習研究，密切關(guān)注高風(fēng)險國家和地區法律法規與政策變化，提前做好預案，切實(shí)防范風(fēng)險。重視涉外法治人才培養，強化頂層設計，健全市場(chǎng)化選聘和激勵制度，形成重視人才、吸引人才、留住人才的良好機制。

　　（十二）著(zhù)力提升主動(dòng)維權能力。加大法律糾紛案件處置力度，綜合運用訴訟、仲裁、調解等多種手段妥善解決，探索建立集團內部糾紛調解機制。加強積案清理，健全激勵機制，力爭2025年中央企業(yè)歷史遺留重大法律糾紛案件得到妥善解決。深化案件管理“壓存控增、提質(zhì)創(chuàng )效”專(zhuān)項工作，加強典型案件分析，及時(shí)發(fā)現管理問(wèn)題，堵塞管理漏洞，推動(dòng)“以案促管、以管創(chuàng )效”。嚴格落實(shí)案件報告制度，中央企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件應當及時(shí)報告，按時(shí)報送年度法律糾紛案件綜合分析報告。

　　（十三）著(zhù)力提升數字化管理能力。運用區塊鏈、大數據、云計算、人工智能等新一代信息技術(shù)，推動(dòng)法務(wù)管理從信息化向數字化升級，探索智能化應用場(chǎng)景，有效提高管理效能。深化合同管理、案件管理、合規管理等重點(diǎn)領(lǐng)域信息化、數字化建設，將法律審核嵌入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理流程，通過(guò)大數據等手段，實(shí)現法律合規風(fēng)險在線(xiàn)識別、分析、評估、防控。推動(dòng)法務(wù)管理系統向各級子企業(yè)和重要項目延伸，2025年實(shí)現上下貫通、全面覆蓋。推動(dòng)法務(wù)管理系統與財務(wù)、產(chǎn)權、投資等系統的互聯(lián)互通，做好與國資國企在線(xiàn)監管系統的對接，促進(jìn)業(yè)務(wù)數據相互融合、風(fēng)險防范共同響應。

　　四、保障任務(wù)順利完成

　　（十四）加強組織領(lǐng)導。充分發(fā)揮法治建設領(lǐng)導機構作用，將法治工作納入中央企業(yè)“十四五”發(fā)展規劃和年度計劃統籌謀劃、同步推進(jìn)，加強部門(mén)協(xié)同，強化人員、資金等保障，形成工作合力。制定本企業(yè)未來(lái)五年法治建設實(shí)施方案，與“十四五”規劃相銜接，提出目標任務(wù)，明確責任分工，細化工作措施。建立法治工作專(zhuān)項考評制度，將法治建設成效納入對子企業(yè)考核體系。統籌推進(jìn)法治工作與違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究等監督工作，完善內部協(xié)同機制，提高責任追究體系效能。加大問(wèn)責力度，對未經(jīng)法律審核或未采納正確法律意見(jiàn)、違法違規經(jīng)營(yíng)投資決策造成損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責任。

　　（十五）持續深化對標。綜合分析國際大企業(yè)優(yōu)秀實(shí)踐，研究歸納世界一流企業(yè)法務(wù)管理基本要素和具體指標。立足行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、管理基礎等實(shí)際，有針對性地制定對標舉措，確保目標量化、任務(wù)明確、措施有力。將法務(wù)管理對標工作納入本企業(yè)對標世界一流管理提升行動(dòng)。國資委創(chuàng )建世界一流示范企業(yè)和國有資本投資、運營(yíng)公司要充分發(fā)揮引領(lǐng)作用，率先在法治工作上達到世界一流水平。其他中央企業(yè)要全面開(kāi)展對標，努力補齊短板，加快提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平。

　　（十六）強化指導交流。國資委將根據企業(yè)法治建設實(shí)施方案，定期組織調研督導，深入了解落實(shí)情況，推動(dòng)解決難點(diǎn)問(wèn)題。完善法治講堂、協(xié)作組等學(xué)習交流機制，聚焦重點(diǎn)難點(diǎn)，創(chuàng )新方式方法，增強交流實(shí)效。中央企業(yè)要進(jìn)一步加強對子企業(yè)法治建設的督促指導，通過(guò)加大考核力度、細化工作要求、定期開(kāi)展調研等方式，層層傳導壓力，確保目標任務(wù)在子企業(yè)真正落實(shí)到位。

　　（十七）厚植法治文化。深入學(xué)習宣傳習近平法治思想，將培育法治文化作為法治建設的基礎工程，使依法合規、守法誠信成為全體員工的自覺(jué)行為和基本準則。落實(shí)“八五”普法要求，進(jìn)一步推進(jìn)法治宣傳教育制度化、常態(tài)化、多樣化，將法治學(xué)習作為干部職工入職學(xué)習、職業(yè)培訓、繼續教育的必修課，廣泛宣傳與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和職工切身利益密切相關(guān)的法律法規?？偨Y法治建設典型做法、成功經(jīng)驗和進(jìn)展成果，通過(guò)開(kāi)展選樹(shù)典型、評比表彰、集中宣傳等形式，營(yíng)造學(xué)習先進(jìn)、爭當先進(jìn)、趕超先進(jìn)的良好氛圍。

　　地方國有資產(chǎn)監督管理機構參照本意見(jiàn)，積極推進(jìn)所出資企業(yè)法治建設。