今年是中國共產(chǎn)黨建黨100周年，也是“十四五”開(kāi)局之年，新形勢下提高上市公司質(zhì)量已成為資本市場(chǎng)發(fā)展的重中之重。那么，“十四五”時(shí)期，北京證監局要如何服務(wù)北京“四個(gè)中心”及“兩區”建設？如何支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)在資本市場(chǎng)融資？怎樣進(jìn)一步提高轄區上市公司的質(zhì)量？

　　近日，《證券日報》記者帶著(zhù)這些問(wèn)題對北京證監局局長(cháng)賈文勤進(jìn)行專(zhuān)訪(fǎng)。

　　提高上市公司質(zhì)量?

　　夯實(shí)直接融資發(fā)展基石?

　　《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展第十四個(gè)五年規劃和2035年遠景目標綱要》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《綱要》)提出，“完善資本市場(chǎng)基礎制度，健全多層次資本市場(chǎng)體系，大力發(fā)展機構投資者，提高直接融資特別是股權融資比重”。上市公司作為資本市場(chǎng)的基石，提高實(shí)體經(jīng)濟的直接融資占比是資本市場(chǎng)的重要課題。

　　賈文勤告訴記者，2020年轄區直接融資水平再創(chuàng )新高，全年轄區各類(lèi)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)實(shí)現直接融資1.16萬(wàn)億元，同比增長(cháng)9.86%。其中，IPO公司42家，募集資金969.1億元，創(chuàng )歷史新高；上市公司再融資79家次，募集資金662.5億元；新三板股權融資82家次，募集資金59.5億元；發(fā)行公司債券(含ABS)企業(yè)209家，募集資金9689.2億元。

　　從股票市場(chǎng)來(lái)看，科創(chuàng )板開(kāi)板以來(lái)，北京證監局積極支持和鼓勵“硬科技”企業(yè)在科創(chuàng )板上市，已經(jīng)有眾多符合國家戰略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認可度高的科技創(chuàng )新企業(yè)上市。截至4月底，轄區已有科創(chuàng )板上市公司40家。在轄區近400家上市公司中，三分之一以上屬于軟件和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、計算機、通信、電子設備制造、生物醫藥等科技創(chuàng )新屬性突出的行業(yè)，資本市場(chǎng)促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)的樞紐作用明顯增強。

　　從新三板市場(chǎng)來(lái)看，其在多層次資本市場(chǎng)中的承上啟下功能持續增強，已成為資本市場(chǎng)服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺。截至2021年4月底，新三板掛牌公司7580家，其中北京轄區新三板掛牌公司1008家，占比13.3%。

　　從區域性股權市場(chǎng)來(lái)看，北京市區域性股權市場(chǎng)正在為支持中小企業(yè)發(fā)展發(fā)揮重要作用。截至2020年12月底，北京股權交易中心已累計為1885家企業(yè)提供股東名冊登記托管服務(wù)，管理投資者賬戶(hù)44878戶(hù)，辦理股權轉讓變更登記6684筆，涉及金額818.38億元，辦理增資擴股變更登記1528筆，涉及金額344.73億元。

　　從私募股權市場(chǎng)來(lái)看，北京證監局鼓勵私募股權基金投小、投早、投科技，加速科技成果向現實(shí)生產(chǎn)力轉化，推動(dòng)更多獨角獸企業(yè)、專(zhuān)精特新和高精尖行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)做大做強。截至2021年一季度末，北京地區共有2800余家私募股權創(chuàng )業(yè)投資基金管理人，管理規模達到3萬(wàn)億元，在投本金超過(guò)9000億元，累計投資本金1.1萬(wàn)億元。

　　賈文勤表示，北京證監局將繼續與地方政府相關(guān)部門(mén)單位密切協(xié)作，優(yōu)化上市輔導工作，引導企業(yè)科學(xué)把握各板塊定位?！袄煤秘S富的金融資源，推動(dòng)構建長(cháng)期資金‘愿意來(lái)、留得住’的市場(chǎng)環(huán)境，倡導價(jià)值投資理念，充沛直接融資源頭活水?！彼M(jìn)一步強調說(shuō)，要督促各方歸位盡責，推動(dòng)上市公司提高質(zhì)量，夯實(shí)直接融資發(fā)展基石，支持公司加快轉型升級、做優(yōu)做強，更好發(fā)揮創(chuàng )新領(lǐng)跑者和產(chǎn)業(yè)排頭兵的示范作用，引領(lǐng)更多企業(yè)利用直接融資實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展。

　　有序推進(jìn)注冊制改革?

　　督促市場(chǎng)各方歸位盡責?

　　資本市場(chǎng)注冊制改革是黨中央國務(wù)院重大戰略部署，《綱要》提出，“全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制”。

　　賈文勤表示，北京證監局不折不扣落實(shí)黨中央、國務(wù)院、證監會(huì )黨委工作部署，緊抓注冊制改革這個(gè)“牛鼻子”，推動(dòng)各項改革舉措在轄區平穩落地。主要做了以下四方面工作：

　　一是充分調研，科學(xué)研判，強化輔導監管工作。優(yōu)化輔導工作指南，高效、便捷開(kāi)展輔導考試及驗收工作，推動(dòng)企業(yè)抓住注冊制改革契機，助推一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市發(fā)展。

　　二是加強宣傳培訓，同步推進(jìn)增量加存量改革。通過(guò)對董監高、中介機構培訓等方式，傳遞監管要求，為上市公司及擬上市公司適應注冊制改革做好政策輔導，督導中介機構形成與注冊制相匹配的理念、組織和能力。

　　三是加強轄區市場(chǎng)整體生態(tài)環(huán)境建設。加強監管，強調各市場(chǎng)主體歸位盡責，壓實(shí)發(fā)行人主體責任；強化對保薦機構和會(huì )計師、律師等中介機構的監管力度，提升中介機構執業(yè)質(zhì)量；加強投資者教育，提高風(fēng)險意識和投資決策能力。

　　四是發(fā)揮合力，提升上市公司監管質(zhì)效。與地方金融監管部門(mén)、國資監管部門(mén)等保持良好溝通，充分調動(dòng)各方積極性，共同營(yíng)造推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。

　　“注冊制下，市場(chǎng)化法治化的監管取向進(jìn)一步明確，監管模式也隨之發(fā)生新的變化，更加注重事中事后監管，更加強調各類(lèi)市場(chǎng)主體歸位盡責?！辟Z文勤表示，下一步，北京證監局將繼續按照證監會(huì )統一部署，依法履責，優(yōu)化服務(wù)，做好轄區擬上市企業(yè)輔導工作，督促市場(chǎng)各方歸位盡責，從源頭推動(dòng)提升轄區上市公司質(zhì)量，有序推進(jìn)注冊制改革。