原標題：兩公司因重大違法被強制退市，監管機構如何推動(dòng)對相關(guān)責任主體立體化追責

　　4月21日，澤達易盛（天津）科技股份有限公司、廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司雙雙收到證監會(huì )《行政處罰決定書(shū)》。兩公司被認定存在欺詐發(fā)行等重大違法行為，已觸及重大違法退市標準。上海證券交易所當日對兩公司實(shí)施重大違法強制退市，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注。

　　作為監管機構，證監會(huì )如何推動(dòng)對相關(guān)責任主體進(jìn)行立體化追責？對相關(guān)中介機構及其責任人員如何處理？在投資者保護方面有哪些安排？證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人就相關(guān)情況答記者問(wèn)。

　　對“首惡”：堅決嚴懲 全方位追責

　　“欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等資本市場(chǎng)‘毒瘤’嚴重損害廣大投資者合法權益，危及市場(chǎng)秩序和金融安全?！弊C監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，證監會(huì )堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院對資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求，推動(dòng)對欺詐發(fā)行等違法犯罪行為實(shí)行行政、民事、刑事立體懲處，形成強力震懾。

　　就澤達易盛案、紫晶存儲案來(lái)看，證監會(huì )對于證券發(fā)行人及相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人等“首惡”堅決嚴懲，全方位追責。

　　在行政責任方面，證監會(huì )依法向澤達易盛和紫晶存儲及相關(guān)責任人作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，分別對兩公司及相關(guān)責任人員進(jìn)行行政處罰，并對部分責任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　同時(shí)，證監會(huì )加強與公安機關(guān)的溝通協(xié)調，對涉嫌刑事犯罪的當事人依法及時(shí)移送公安機關(guān)處理，推動(dòng)案件刑事追責相關(guān)工作。

　　對所涉中介機構：“一案雙查” 依法依規嚴處

　　“如果相關(guān)中介機構故意參與造假，情節惡劣，堅決嚴懲，從重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理?！弊C監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人介紹說(shuō)，如果相關(guān)中介機構主要涉嫌執業(yè)未勤勉盡責的情形，證監會(huì )將按照過(guò)責相當的法治理念，綜合考慮違法程度、案件情況、執法效率、賠償投資者損失意愿和能力等因素，依法妥善處理，讓中介機構為其未勤勉盡責的執業(yè)行為付出代價(jià)。

　　前期，證監會(huì )對澤達易盛和紫晶存儲所涉中介機構開(kāi)展了“一案雙查”。

　　在澤達易盛案中，所涉中介機構因涉嫌在相關(guān)執業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責，近日已被證監會(huì )立案；在紫晶存儲案中，證監會(huì )對所涉中介機構啟動(dòng)了相關(guān)調查工作，后續將根據其在相關(guān)執業(yè)行為中的勤勉盡責情況，結合其主動(dòng)先行賠付以及申請證券期貨行政執法當事人承諾等情形，依法進(jìn)行下一步處理。

　　同時(shí)，在證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人看來(lái)，證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構從業(yè)人員的道德水準、專(zhuān)業(yè)能力、合規風(fēng)險意識和廉潔從業(yè)水平等，是影響證券服務(wù)質(zhì)量的重要因素。

　　“需要指出的是，我們將關(guān)注相關(guān)中介機構有關(guān)責任人員在上述案件中的執業(yè)行為，如果發(fā)現有關(guān)責任人員存在違法違規行為，將依法依規予以嚴處?！痹撠撠熑苏f(shuō)。

　　對投資者：暢通救濟渠道 維護投資者合法權益

　　就如何保護投資者合法權益，證監會(huì )有關(guān)負責人提出，證券法、民事訴訟法等法律法規規定了包括協(xié)商和解、糾紛調解、先行賠付、責令回購、行政執法當事人承諾、單獨訴訟、示范判決、代表人訴訟等一系列投資者賠償救濟制度。

　　“這些制度各有優(yōu)勢，對于個(gè)案中采用何種方式，需綜合考慮不同投資者賠償救濟制度的適用條件、投資者獲賠的充分性和有效性、賠付責任主體的意愿和能力等因素，目標都是有效保護投資者、懲戒和震懾違法行為人?！痹撠撠熑苏f(shuō)。

　　從實(shí)際情況看，對于澤達易盛案，上海金融法院已經(jīng)收到澤達易盛普通代表人訴訟起訴材料，中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示密切關(guān)注澤達易盛普通代表人訴訟進(jìn)展。

　　對于紫晶存儲案，中信建投證券股份有限公司作為紫晶存儲申請首次公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機構和主承銷(xiāo)商，與其他中介機構正在主動(dòng)籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設立先行賠付專(zhuān)項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

　　該負責人表示，民事責任是資本市場(chǎng)法律責任體系的重要組成部分，是對違法行為進(jìn)行立體式追責的重要一環(huán)，也是提高資本市場(chǎng)違法違規成本的重要舉措。

　　“證監會(huì )將進(jìn)一步暢通投資者權利救濟渠道，維護投資者合法權益，督促市場(chǎng)參與各方歸位盡責，形成資本市場(chǎng)良好生態(tài)?！痹撠撠熑苏f(shuō)。（記者劉羽佳）