市場(chǎng)監管總局關(guān)于印發(fā)《企業(yè)境外反壟斷合規指引》的通知

國市監反壟發(fā)〔2021〕72號

各省、自治區、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委）：

　　為了鼓勵企業(yè)培育公平競爭的合規文化，引導企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規管理制度，增強企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)反壟斷合規管理意識，提升境外經(jīng)營(yíng)反壟斷合規管理水平，防范境外反壟斷法律風(fēng)險，保障企業(yè)持續健康發(fā)展，市場(chǎng)監管總局制定了《企業(yè)境外反壟斷合規指引》，現予以發(fā)布。

　　市場(chǎng)監管總局

　　2021年11月15日

　　（此件公開(kāi)發(fā)布）

　　企業(yè)境外反壟斷合規指引

　　第一章 總則

　　第一條 目的和依據

　　為了鼓勵企業(yè)培育公平競爭的合規文化，引導企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規管理制度，增強企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)反壟斷合規管理意識，提升境外經(jīng)營(yíng)反壟斷合規管理水平，防范境外反壟斷法律風(fēng)險，保障企業(yè)持續健康發(fā)展，根據工作實(shí)際，制定本指引。

　　第二條 反壟斷合規的重要意義

　　反壟斷法是市場(chǎng)經(jīng)濟國家調控經(jīng)濟的重要政策工具，制定并實(shí)施反壟斷法是世界上大多數國家或者地區（以下稱(chēng)司法轄區）保護市場(chǎng)公平競爭、維護市場(chǎng)競爭秩序的普遍做法。不同司法轄區對反壟斷法的表述有所不同，例如“反壟斷法”、“競爭法”、“反托拉斯法”、“公平交易法”等，本指引以下統稱(chēng)反壟斷法。

　　企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)應當堅持誠信守法、公平競爭。企業(yè)違反反壟斷法可能面臨高額罰款、罰金、損害賠償訴訟和其他法律責任，企業(yè)相關(guān)負責人也可能面臨罰款、罰金甚至刑事責任等嚴重后果。加強境外反壟斷合規建設，可以幫助企業(yè)識別、評估和管控各類(lèi)反壟斷法律風(fēng)險。

　　第三條 適用范圍

　　本指引適用于在境外從事經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的中國企業(yè)以及在境內從事經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)但可能對境外市場(chǎng)產(chǎn)生影響的中國企業(yè)，包括從事進(jìn)出口貿易、境外投資、并購、知識產(chǎn)權轉讓或者許可、招投標等涉及境外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　多數司法轄區反壟斷法規定域外管轄制度，對在本司法轄區以外發(fā)生但對本司法轄區內市場(chǎng)產(chǎn)生排除、限制競爭影響的壟斷行為，同樣適用其反壟斷法。

　　第二章 境外反壟斷合規管理制度

　　第四條 建立境外反壟斷合規管理制度

　　企業(yè)可以根據業(yè)務(wù)規模、業(yè)務(wù)涉及的主要司法轄區、所處行業(yè)特性及市場(chǎng)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)面臨的法律風(fēng)險等制定境外反壟斷合規制度，或者將境外反壟斷合規要求嵌入現有整體合規制度中。

　　部分司法轄區對企業(yè)建立健全反壟斷合規體系提出了具體指引，企業(yè)可以以此為基礎制定相應的反壟斷合規制度。企業(yè)建立并有效實(shí)施良好的合規制度在部分司法轄區可以作為減輕反壟斷處罰責任的依據。

　　第五條 境外反壟斷合規管理機構

　　鼓勵企業(yè)尤其是大型企業(yè)設置境外反壟斷合規管理部門(mén)或者崗位，或者依托現有合規管理制度開(kāi)展境外反壟斷合規管理專(zhuān)項工作。

　　反壟斷合規管理部門(mén)和合規管理人員可以按照國務(wù)院反壟斷委員會(huì )發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規指南》履行相應職責。

　　企業(yè)可以對境外反壟斷合規管理制度進(jìn)行定期評估，該評估可以由反壟斷合規管理部門(mén)實(shí)施或者委托外部專(zhuān)業(yè)機構協(xié)助實(shí)施。

　　第六條 境外反壟斷合規管理職責

　　境外反壟斷合規管理職責主要包括以下方面：

　　（一）持續關(guān)注企業(yè)業(yè)務(wù)所涉司法轄區反壟斷立法、執法及司法的發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)為決策層、高級管理層和業(yè)務(wù)部門(mén)提供反壟斷合規建議；

　　（二）根據所涉司法轄區要求，制定并更新企業(yè)反壟斷合規政策，明確企業(yè)內部反壟斷合規要求和流程，督促各部門(mén)貫徹落實(shí)，確保合規要求融入各項業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

　　（三）審核、評估企業(yè)競爭行為和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規性，及時(shí)制止、糾正不合規的經(jīng)營(yíng)行為，并制定針對潛在不合規行為的應對措施；

　　（四）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)、人事等部門(mén)開(kāi)展境外反壟斷合規培訓，并向業(yè)務(wù)部門(mén)和員工提供境外反壟斷合規咨詢(xún)；

　　（五）建立境外反壟斷合規報告制度，組織開(kāi)展企業(yè)內部反壟斷合規檢查，對發(fā)現的合規風(fēng)險向管理層提出處理建議；

　　（六）妥善應對反壟斷合規風(fēng)險事件，就潛在或者已發(fā)生的反壟斷調查或者訴訟，組織制定應對和整改措施；

　　（七）其他與企業(yè)境外反壟斷合規有關(guān)的工作。

　　第七條 境外反壟斷合規承諾機制

　　鼓勵企業(yè)建立境外反壟斷合規承諾機制。企業(yè)決策人員、在境外從事經(jīng)營(yíng)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員等可以作出反壟斷合規承諾。

　　建立反壟斷合規承諾機制，可以提高相關(guān)人員對反壟斷法律風(fēng)險的認識和重視程度，確保其對企業(yè)履行合規承諾負責。通常情況下，企業(yè)決策人員和相關(guān)高級管理人員對反壟斷合規的承諾和參與是提升合規制度有效性的關(guān)鍵。

　　第三章 境外反壟斷合規風(fēng)險重點(diǎn)

　　第八條 反壟斷涉及的主要行為

　　各司法轄區反壟斷法調整的行為類(lèi)型類(lèi)似，主要規制壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和具有或者可能具有排除、限制競爭影響的經(jīng)營(yíng)者集中。各司法轄區對于相關(guān)行為的定義、具體類(lèi)型和評估方法不盡相同，本章對此作簡(jiǎn)要闡釋，具體合規要求應以各司法轄區反壟斷法相關(guān)規定為準。

　　同時(shí)，企業(yè)應當根據相關(guān)司法轄區的情況，關(guān)注本章可能未涉及的特殊規制情形，例如有的司法轄區規定禁止濫用相對優(yōu)勢地位、禁止在競爭者中兼任董事等安排，規制行政性壟斷行為等。

　　第九條 壟斷協(xié)議

　　壟斷協(xié)議一般是指企業(yè)間訂立的排除、限制競爭的協(xié)議或者采取的協(xié)同行為，也被稱(chēng)為“卡特爾”、“限制競爭協(xié)議”、“不正當交易限制”等，主要包括固定價(jià)格、限制產(chǎn)量或分割市場(chǎng)、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議以及轉售價(jià)格維持、限定銷(xiāo)售區域和客戶(hù)或者排他性安排等縱向壟斷協(xié)議。部分司法轄區反壟斷法也禁止交換價(jià)格、成本、市場(chǎng)計劃等競爭性敏感信息，某些情況下被動(dòng)接收競爭性敏感信息不能成為免于處罰的理由。橫向壟斷協(xié)議，尤其是與價(jià)格相關(guān)的橫向壟斷協(xié)議，通常被視為非常嚴重的限制競爭行為，各司法轄區均對此嚴格規制。多數司法轄區也對縱向壟斷協(xié)議予以規制，例如轉售價(jià)格維持（RPM）可能具有較大的違法風(fēng)險。

　　壟斷協(xié)議的形式并不限于企業(yè)之間簽署的書(shū)面協(xié)議，還包括口頭協(xié)議、協(xié)同行為等行為。壟斷協(xié)議的評估因素較為復雜，企業(yè)可以根據各司法轄區的具體規定、指南、司法判例及執法實(shí)踐進(jìn)行評估和判斷。比如，有的司法轄區對壟斷協(xié)議的評估可能適用本身違法或者合理原則，有的司法轄區可能會(huì )考慮其是否構成目的違法或者需要進(jìn)行效果分析。適用本身違法或者目的違法的行為通常推定為本質(zhì)上存在損害、限制競爭性質(zhì)，而適用合理原則與效果分析時(shí)，會(huì )對相關(guān)行為促進(jìn)和損害競爭效果進(jìn)行綜合分析。部分司法轄區對壟斷協(xié)議行為設有行業(yè)豁免、集體豁免以及安全港制度，企業(yè)在分析和評估時(shí)可以參照有關(guān)規定。

　　此外，大多數司法轄區均規定協(xié)會(huì )不得組織企業(yè)從事壟斷協(xié)議行為，企業(yè)也不會(huì )因協(xié)會(huì )組織的壟斷協(xié)議而免于處罰。

　　第十條 濫用市場(chǎng)支配地位

　　市場(chǎng)支配地位一般是指企業(yè)能夠控制某個(gè)相關(guān)市場(chǎng)，而在該市場(chǎng)內不再受到有效競爭約束的地位。一般來(lái)說(shuō)，判斷是否具有市場(chǎng)支配地位需要綜合考慮業(yè)務(wù)規模、市場(chǎng)份額和其他相關(guān)因素，比如來(lái)自競爭者的競爭約束、客戶(hù)的談判能力、市場(chǎng)進(jìn)入壁壘等。通常情況下，除非有相反證據，較低的市場(chǎng)份額不會(huì )被認定為具有市場(chǎng)支配地位。

　　企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位本身并不違法，只有濫用市場(chǎng)支配地位才構成違法。濫用市場(chǎng)支配地位是指具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)沒(méi)有正當理由，憑借該地位實(shí)施排除、限制競爭的行為，一般包括銷(xiāo)售或采購活動(dòng)中的不公平高價(jià)或者低價(jià)、低于成本價(jià)銷(xiāo)售、附加不合理或者不公平的交易條款和條件、獨家或者限定交易、拒絕交易、搭售、歧視性待遇等行為。企業(yè)在判斷是否存在濫用市場(chǎng)支配地位時(shí)，可以根據有關(guān)司法轄區的規定，提出可能存在的正當理由及相關(guān)證據。

　　第十一條 經(jīng)營(yíng)者集中

　　經(jīng)營(yíng)者集中一般是指企業(yè)合并、收購、合營(yíng)等行為，有的司法轄區稱(chēng)之為并購控制。經(jīng)營(yíng)者集中本身并不違法，但對于具有或可能具有排除、限制競爭效果的，可能被禁止或者附加限制性條件批準。

　　不同司法轄區判斷是否構成集中、是否應當申報的標準不同。有的司法轄區主要考察經(jīng)營(yíng)者控制權的持久變動(dòng)，通過(guò)交易取得對其他經(jīng)營(yíng)者的單獨或者共同控制即構成集中，同時(shí)依據營(yíng)業(yè)額設定申報標準；有的司法轄區設置交易規模、交易方資產(chǎn)額、營(yíng)業(yè)額等多元指標判斷是否達到申報標準；有的司法轄區考察集中是否會(huì )或者可能會(huì )對本轄區產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性限制競爭效果，主要以市場(chǎng)份額作為是否申報或者鼓勵申報的初步判斷標準。此外，設立合營(yíng)企業(yè)是否構成經(jīng)營(yíng)者集中在不同司法轄區的標準也存在差異，需要根據相關(guān)規定具體分析。

　　多數司法轄區要求符合規定標準的集中必須在實(shí)施前向反壟斷執法機構申報，否則不得實(shí)施；有的司法轄區根據集中類(lèi)型、企業(yè)規模和交易規模確定了不同的申報時(shí)點(diǎn)；有的司法轄區采取自愿申報制度；有的司法轄區要求企業(yè)不晚于集中實(shí)施后的一定期限內申報；有的司法轄區可以在一定情況下調查未達到申報標準的交易。對于采取強制事前申報的司法轄區，未依法申報或者未經(jīng)批準實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，通常構成違法行為并可能產(chǎn)生嚴重的法律后果，比如罰款、暫停交易、恢復原狀等；采取自愿申報或者事后申報的司法轄區，比如交易對競爭產(chǎn)生不利影響，反壟斷執法機構可以要求企業(yè)暫停交易、恢復原狀、附加限制性條件等。

　　第十二條 境外反壟斷調查方式

　　多數司法轄區反壟斷執法機構都擁有強力而廣泛的調查權。一般來(lái)說(shuō)，反壟斷執法機構可根據舉報、投訴、違法公司的寬大申請或者依職權開(kāi)展調查。

　　調查手段包括收集有關(guān)信息、復制文件資料、詢(xún)問(wèn)當事人及其他關(guān)系人（比如競爭對手和客戶(hù)）、現場(chǎng)調查、采取強制措施等。部分司法轄區還可以開(kāi)展“黎明突襲”，即在不事先通知企業(yè)的情況下，突然對與實(shí)施涉嫌壟斷行為相關(guān)或者與調查相關(guān)的必要場(chǎng)所進(jìn)行現場(chǎng)搜查。在黎明突襲期間，企業(yè)不得拒絕持有搜查證、搜查授權或者決定的調查人員進(jìn)入。調查人員可以檢查搜查證、搜查授權或者決定范圍內的一切物品，可以查閱、復制文件，根據檢查需要可以暫時(shí)查封有關(guān)場(chǎng)所，詢(xún)問(wèn)員工等。此外，在有的司法轄區，反壟斷執法機構可以與邊境管理部門(mén)合作，扣留和調查入境的被調查企業(yè)員工。

　　第十三條 配合境外反壟斷調查

　　各司法轄區對于配合反壟斷調查和訴訟以及證據保存均有相關(guān)規定，一般要求相關(guān)方不得拒絕提供有關(guān)材料或信息，提供虛假或者誤導性信息、隱匿或者銷(xiāo)毀證據，開(kāi)展其他阻撓調查和訴訟程序并帶來(lái)不利后果的行為，對于不配合調查的行為規定了相應的法律責任。有的司法轄區規定，提供錯誤或者誤導性信息等情形可面臨最高為集團上一財年全球總營(yíng)業(yè)額1%的罰款，還可以要求每日繳納最高為集團上一財年全球日均營(yíng)業(yè)額5%的滯納金；如果最終判定存在違法行為，則拒絕合作可能成為加重罰款的因素。有的司法轄區規定，拒絕配合調查可能被判藐視法庭或者妨礙司法公正，并處以罰金，情節嚴重的甚至可能被判處刑事責任，比如通過(guò)向調查人員提供重大不實(shí)陳述的方式故意阻礙調查等情形。通常情況下，企業(yè)對反壟斷調查的配合程度是執法機構作出處罰以及寬大處理決定時(shí)的重要考量因素之一。

　　企業(yè)可以根據需要，由法務(wù)部門(mén)、外部律師、信息技術(shù)部門(mén)事先制定應對現場(chǎng)檢查的方案和配合調查的計劃。在面臨反壟斷調查和訴訟時(shí)，企業(yè)可以制定員工出行指南，確保員工在出行期間發(fā)生海關(guān)盤(pán)問(wèn)、搜查等突發(fā)情況時(shí)能夠遵守企業(yè)合規政策，同時(shí)保護其合法權利。

　　第十四條 企業(yè)在境外反壟斷調查中的權利

　　多數司法轄區對反壟斷執法機構開(kāi)展調查的程序等作出明確要求，以保障被調查企業(yè)的合法權利。反壟斷執法機構開(kāi)展調查時(shí)應當遵循法定程序并出具相關(guān)證明文件，比如執法機構的身份證明或者法院批準的搜查令等。被調查的企業(yè)依法享有陳述、說(shuō)明和申辯的權利，反壟斷執法機構對調查過(guò)程中獲取的信息應當依法予以保密。

　　在境外反壟斷調查中，企業(yè)可以依照相關(guān)司法轄區的規定維護自身合法權益，比如就有關(guān)事項進(jìn)行陳述和申辯，要求調查人員出示證件，向執法機構詢(xún)問(wèn)企業(yè)享有的合法權利，在保密的基礎上查閱執法機構的部分調查文件；聘請律師到場(chǎng)，在有的司法轄區，被調查對象有權在律師到達前保持緘默。部分司法轄區對受律師客戶(hù)特權保護的文件有除外規定，企業(yè)在提交文件時(shí)可以對相關(guān)文件主張律師客戶(hù)特權，防止執法人員拿走他們無(wú)權調閱的特權資料。有的司法轄區規定，應當聽(tīng)取被調查企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì )的意見(jiàn)，并使其享有就異議事項提出答辯的機會(huì )。無(wú)論是法律或者事實(shí)情況，如果被調查對象沒(méi)有機會(huì )表達自己的觀(guān)點(diǎn)，就不能作為案件裁決的依據。

　　第十五條 境外反壟斷訴訟

　　企業(yè)在境外也可能面臨反壟斷訴訟。反壟斷訴訟既可以由執法機構提起，也可以由民事主體提起。比如，在有的司法轄區，執法機構可以向法院提起刑事訴訟和民事訴訟；直接購買(mǎi)者、間接購買(mǎi)者也可以向法院提起訴訟，這些訴訟也有可能以集團訴訟的方式提起。在有的司法轄區，反壟斷訴訟包括對反壟斷執法機構決定的上訴，以及受損害主體提起的損害賠償訴訟、停止壟斷行為的禁令申請或者以合同包含違反競爭法律的限制性條款為由對該合同提起的合同無(wú)效之訴。

　　不同司法轄區的反壟斷訴訟涉及程序復雜、耗時(shí)較長(cháng)；有的司法轄區可能涉及范圍極為寬泛的證據開(kāi)示。企業(yè)在境外反壟斷訴訟中一旦敗訴，將面臨巨額罰款或者賠償、責令改變商業(yè)模式甚至承擔刑事責任等嚴重不利后果。

　　第十六條 應對境外反壟斷風(fēng)險

　　企業(yè)可以建立對境外反壟斷法律風(fēng)險的應對和損害減輕機制。當發(fā)生重大境外反壟斷法律風(fēng)險時(shí)，可以立刻通知法務(wù)人員、反壟斷合規管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負責人開(kāi)展內部聯(lián)合調查，發(fā)現并及時(shí)終止不合規行為，制定內部應對流程以及訴訟或者辯護方案。

　　部分司法轄區設有豁免申請制度，在符合一定條件的情況下，企業(yè)可以針對可能存在損害競爭效果但也有一定效率提升、消費者福利提升或公平利益提升的相關(guān)行為，向反壟斷執法機構事前提出豁免申請。獲得批準后，企業(yè)從事相關(guān)行為將不會(huì )被反壟斷執法機構調查或者被認定為違法。企業(yè)可以根據所在司法轄區的實(shí)際情況評估如何運用該豁免申請，提前防范反壟斷法律風(fēng)險。

　　企業(yè)可以聘請外部律師、法律或者經(jīng)濟學(xué)專(zhuān)家、其他專(zhuān)業(yè)機構協(xié)助企業(yè)應對反壟斷法律風(fēng)險，爭取內部調查的結果在可適用的情況下可以受到律師客戶(hù)特權的保護。

　　第十七條 可能適用的補救措施

　　出現境外反壟斷法律風(fēng)險時(shí)或者境外反壟斷法律風(fēng)險發(fā)生后，企業(yè)可以根據相關(guān)司法轄區的規定以及實(shí)際情況采取相應措施，包括運用相關(guān)司法轄區反壟斷法中的寬大制度、承諾制度、和解程序等，最大程度降低風(fēng)險和負面影響。

　　寬大制度，一般是指反壟斷執法機構對于主動(dòng)報告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據的企業(yè)，減輕或者免除處罰的制度。比如，有的司法轄區，寬大制度可能使申請企業(yè)減免罰款并豁免刑事責任；有的司法轄區，第一個(gè)申請寬大的企業(yè)可能被免除全部罰款，后續申請企業(yè)可能被免除部分罰款。申請適用寬大制度通常要求企業(yè)承認參與相關(guān)壟斷協(xié)議，可能在后續民事訴訟中成為對企業(yè)的不利證據，同時(shí)要求企業(yè)承擔更高的配合調查義務(wù)。

　　承諾制度，一般是指企業(yè)在反壟斷調查過(guò)程中，主動(dòng)承諾停止或者放棄被指控的壟斷行為，并采取具體措施消除對競爭的不利影響，反壟斷執法機構經(jīng)評估后作出中止調查、接受承諾的決定。對于企業(yè)而言，承諾決定不會(huì )認定企業(yè)存在違法行為，也不會(huì )處以罰款；但企業(yè)后續如果未遵守承諾，可能面臨重啟調查和罰款的不利后果。

　　和解制度，一般是指企業(yè)在反壟斷調查過(guò)程中與執法機構或者私人原告以和解的方式快速結案。有的司法轄區，涉案企業(yè)需主動(dòng)承認其參與壟斷協(xié)議的違法行為，以獲得最多10%的額外罰款減免。有的司法轄區，和解包括在民事案件中與執法機構或者私人原告達成民事和解協(xié)議，或者在刑事案件中與執法機構達成刑事認罪協(xié)議。民事和解通常包括有約束力的同意調解書(shū)，其中包括糾正被訴損害競爭行為的承諾。執法機構也可能會(huì )要求被調查方退還通過(guò)損害競爭行為獲得的非法所得。同意調解書(shū)同時(shí)要求企業(yè)對遵守承諾情況進(jìn)行定期報告。不遵守同意調解書(shū)，企業(yè)可能被處以罰款，并且重新調查。在刑事程序中，企業(yè)可以和執法機構達成認罪協(xié)議，達到減輕罰款、更快結案的效果；企業(yè)可以綜合考慮可能的罰款減免、效率、訴訟成本、確定性、勝訴可能性、對后續民事訴訟的影響等因素決定是否達成認罪協(xié)議。

　　第十八條 反壟斷法律責任

　　壟斷行為可能導致相關(guān)企業(yè)和個(gè)人被追究行政責任、民事責任和刑事責任。

　　行政責任主要包括被處以禁止令、罰款、拆分企業(yè)等。禁止令通常禁止繼續實(shí)施壟斷行為，也包括要求采取整改措施、定期報告、建立和實(shí)施有效的合規制度等。多數司法轄區對壟斷行為規定大額罰款，有的司法轄區規定最高可以對企業(yè)處以集團上一年度全球總營(yíng)業(yè)額10%的罰款。

　　民事責任主要有確認壟斷協(xié)議無(wú)效和損害賠償兩種。有的司法轄區規定應當充分賠償因壟斷行為造成的損失，包括實(shí)際損失和利潤損失，加上從損害發(fā)生之日起至支付賠償金期間的利息；有的司法轄區規定企業(yè)最高承擔三倍損害賠償責任以及相關(guān)訴訟費用。

　　部分司法轄區還規定刑事責任，壟斷行為涉及的高級管理人員、直接責任人等個(gè)人可能面臨罰金甚至監禁，對公司違法者的罰金高達1億美元，個(gè)人刑事罰金高達100萬(wàn)美元，最高監禁期為10年。如果違法所得或者受害者經(jīng)濟損失超過(guò)1億美元，公司的最高罰金可以是違法所得或者經(jīng)濟損失的兩倍。

　　有的司法轄區規定，如果母公司對子公司能夠施加“決定性影響”，境外子公司違反反壟斷法，母公司可能承擔連帶責任。同時(shí)，計算相關(guān)罰款的基礎調整為整個(gè)集團營(yíng)業(yè)額。

　　除法律責任外，企業(yè)受到反壟斷調查或者訴訟還可能產(chǎn)生其他重大不利影響，對企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成極大風(fēng)險。反壟斷執法機構的調查或者反壟斷訴訟可能耗費公司大量的時(shí)間，產(chǎn)生高額法律費用，分散對核心業(yè)務(wù)活動(dòng)的關(guān)注，影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)。如果調查或者訴訟產(chǎn)生不利后果，企業(yè)財務(wù)狀況和聲譽(yù)會(huì )受到極大損害。

　　第四章 境外反壟斷合規風(fēng)險管理

　　第十九條 境外反壟斷風(fēng)險識別

　　企業(yè)可以根據境外業(yè)務(wù)規模、所處行業(yè)特點(diǎn)、市場(chǎng)情況、相關(guān)司法轄區反壟斷法律法規以及執法環(huán)境等因素識別企業(yè)面臨的主要反壟斷風(fēng)險。

　　（一）可能與壟斷協(xié)議有關(guān)的風(fēng)險。大多數司法轄區禁止企業(yè)與其他企業(yè)達成和實(shí)施壟斷協(xié)議以及交換競爭性敏感信息。企業(yè)在境外開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)應當高度關(guān)注以下行為可能產(chǎn)生與壟斷協(xié)議有關(guān)的風(fēng)險：一是與競爭者接觸相關(guān)的風(fēng)險。比如，企業(yè)員工與競爭者員工之間在行業(yè)協(xié)會(huì )、會(huì )議以及其他場(chǎng)合的接觸；競爭企業(yè)之間頻繁的人員流動(dòng)；通過(guò)同一個(gè)供應商或者客戶(hù)交換敏感信息等。二是與競爭者之間合同、股權或其他合作相關(guān)的風(fēng)險。比如，與競爭者達成合伙或者合作協(xié)議等可能排除、限制競爭的。三是在日常商業(yè)行為中與某些類(lèi)型的協(xié)議或行為相關(guān)的風(fēng)險。比如，與客戶(hù)或供應商簽訂包含排他性條款的協(xié)議；對客戶(hù)轉售價(jià)格的限制等。

　　（二）可能與濫用市場(chǎng)支配地位有關(guān)的風(fēng)險。企業(yè)應當對從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)、主要競爭者和自身市場(chǎng)力量做出評估和判斷，并以此為基礎評估和規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。當企業(yè)在某一市場(chǎng)中具有較高市場(chǎng)份額時(shí)，應當注意其市場(chǎng)行為的商業(yè)目的是否為限制競爭、行為是否對競爭造成不利影響，避免出現濫用市場(chǎng)支配地位的風(fēng)險。

　　（三）可能與經(jīng)營(yíng)者集中有關(guān)的風(fēng)險。大多數司法轄區設有集中申報制度，企業(yè)在全球范圍內開(kāi)展合并、收購、設立合營(yíng)企業(yè)等交易時(shí)，同一項交易（包括在中國境內發(fā)生的交易）可能需要在多個(gè)司法轄區進(jìn)行申報。企業(yè)在開(kāi)展相關(guān)交易前，應當全面了解各相關(guān)司法轄區的申報要求，充分利用境外反壟斷執法機構的事前商談機制，評估申報義務(wù)并依法及時(shí)申報。企業(yè)收購境外目標公司還應當特別注意目標公司是否涉及反壟斷法律責任或者正在接受反壟斷調查，評估該法律責任在收購后是否可能被附加至母公司或者買(mǎi)方。

　　第二十條 境外反壟斷風(fēng)險評估

　　企業(yè)可以根據實(shí)際情況，建立境外反壟斷法律風(fēng)險評估程序和標準，定期分析和評估境外反壟斷法律風(fēng)險的來(lái)源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴重性等，明確風(fēng)險等級，并按照不同風(fēng)險等級設計和實(shí)施相應的風(fēng)險防控制度。評估可以由企業(yè)反壟斷合規管理部門(mén)組織實(shí)施或者委托外部專(zhuān)業(yè)機構協(xié)助實(shí)施。

　　鼓勵企業(yè)對以下情形開(kāi)展專(zhuān)項評估：（一）對業(yè)務(wù)收購、公司合并、新設合營(yíng)企業(yè)等事項作出投資決策之前；（二）實(shí)施重大營(yíng)銷(xiāo)計劃、簽訂重大供銷(xiāo)協(xié)議之前；（三）受到境外反壟斷調查或者訴訟之后。

　　第二十一條 企業(yè)員工風(fēng)險評級

　　企業(yè)根據員工面臨境外反壟斷法律風(fēng)險的不同程度開(kāi)展風(fēng)險評級，進(jìn)行更有效的風(fēng)險防控。對高級管理人員，業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員，經(jīng)常與同行競爭者交往的人員，銷(xiāo)售、市場(chǎng)及采購部門(mén)的人員，知曉企業(yè)商業(yè)計劃、價(jià)格等敏感信息的人員，曾在具有競爭關(guān)系的企業(yè)工作并知曉敏感信息的人員，負責企業(yè)并購項目的人員等；企業(yè)可以?xún)?yōu)先進(jìn)行風(fēng)險管理，采取措施強化其反壟斷合規意識。對其他人員，企業(yè)可以根據風(fēng)險管理的優(yōu)先級采取反壟斷風(fēng)險管理的適當措施。

　　第二十二條 境外反壟斷合規報告

　　企業(yè)可以建立境外反壟斷合規報告機制。反壟斷合規管理部門(mén)可以定期向企業(yè)決策層和高級管理層匯報境外反壟斷合規管理情況。當發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險時(shí)，反壟斷合規管理機構應當及時(shí)向企業(yè)決策層和高級管理層匯報，組織內部調查，提出風(fēng)險評估意見(jiàn)和風(fēng)險應對措施；同時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)境外企業(yè)和對外投資聯(lián)絡(luò )服務(wù)平臺等渠道向商務(wù)部、市場(chǎng)監管總局等政府部門(mén)和駐外使領(lǐng)館報告。

　　第二十三條 境外反壟斷合規咨詢(xún)

　　企業(yè)可以建立反壟斷合規咨詢(xún)機制。由于境外反壟斷合規的高度復雜性，鼓勵企業(yè)及員工盡早向反壟斷合規管理部門(mén)咨詢(xún)經(jīng)營(yíng)中遇到境外反壟斷合規問(wèn)題。企業(yè)反壟斷合規管理部門(mén)可根據需要聘請外部律師或專(zhuān)家協(xié)助開(kāi)展合規咨詢(xún)，也可在相關(guān)司法轄區法律法規允許的情況下，在開(kāi)展相關(guān)行為前向有關(guān)反壟斷執法機構進(jìn)行合規咨詢(xún)。

　　第二十四條 境外反壟斷合規審核

　　企業(yè)可以建立境外反壟斷合規審核機制。反壟斷合規管理部門(mén)可以對企業(yè)在境外實(shí)施的戰略性決定、商業(yè)合同、交易計劃、經(jīng)銷(xiāo)協(xié)議模板、銷(xiāo)售渠道管理政策等進(jìn)行反壟斷合規審核。反壟斷合規管理部門(mén)可以根據需要聘請外部律師協(xié)助評估反壟斷法律風(fēng)險，提出審核意見(jiàn)。

　　第二十五條 境外反壟斷合規培訓

　　企業(yè)可以對境外管理人員和員工進(jìn)行定期反壟斷合規培訓。反壟斷合規培訓可以包括相關(guān)司法轄區反壟斷法律法規、反壟斷法律風(fēng)險、可能導致反壟斷法律風(fēng)險的行為、日常合規行為準則、反壟斷調查和訴訟的配合、反壟斷寬大制度、承諾制度、和解制度、企業(yè)的反壟斷合規政策和體系等相關(guān)內容。

　　企業(yè)可以定期審閱、更新反壟斷合規培訓內容；也可以通過(guò)員工行為準則、核查清單、反壟斷合規手冊等方式向員工提供書(shū)面指導。

　　第二十六條 其他防范反壟斷風(fēng)險的具體措施

　　除本章第十九條至第二十五條規定之外，企業(yè)還可以采取以下措施，防范境外反壟斷風(fēng)險。

　　（一）在加入行業(yè)協(xié)會(huì )之前，對行業(yè)協(xié)會(huì )目標和運營(yíng)情況進(jìn)行盡職調查，特別是會(huì )籍條款是否可能用來(lái)排除限制競爭，該協(xié)會(huì )是否有反壟斷合規制度等。保存并更新所參加的行業(yè)協(xié)會(huì )活動(dòng)及相關(guān)員工的清單。

　　（二）在參加行業(yè)協(xié)會(huì )組織的或者有競爭者參加的會(huì )議前了解議題，根據需要可以安排反壟斷法律顧問(wèn)出席會(huì )議和進(jìn)行反壟斷合規提醒；參加行業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )議活動(dòng)時(shí)認真審閱會(huì )議議程和會(huì )議紀要。

　　（三）在與競爭者進(jìn)行交流之前應當明確范圍，避免討論競爭敏感性話(huà)題；記錄與競爭者之間的對話(huà)或者其他形式的溝通，及時(shí)向上級或者反壟斷合規管理部門(mén)報告。

　　（四）對與競爭者共同建立的合營(yíng)企業(yè)和其他類(lèi)型的合作，可以根據需要設立信息防火墻，避免通過(guò)合營(yíng)企業(yè)或者其他類(lèi)型的合作達成或者實(shí)施壟斷協(xié)議。

　　（五）如果企業(yè)的部分產(chǎn)品或者服務(wù)在相關(guān)司法轄區可能具有較高的市場(chǎng)份額，可以對定價(jià)、營(yíng)銷(xiāo)、采購等部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項培訓，對可能存在風(fēng)險的行為進(jìn)行事前評估，及時(shí)防范潛在風(fēng)險。

　　第五章? 附則

　　第二十七條 指引的效力

　　本指引僅對企業(yè)境外反壟斷合規作出一般性指引，供企業(yè)參考。指引中關(guān)于境外反壟斷法律法規的闡釋多為原則性、概括性說(shuō)明，建議在具體適用時(shí)查詢(xún)相關(guān)司法轄區反壟斷法律法規的最新版本。企業(yè)應當結合各司法轄區關(guān)于合規制度以及經(jīng)營(yíng)行為是否違反反壟斷法等方面的具體要求，有針對性地建設反壟斷合規體系和開(kāi)展合規工作。

　　本指引未涉及事項，可以參照國務(wù)院反壟斷委員會(huì )發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規指南》。