又有一批上市公司違規處罰信息集中公布，其中，科興制藥、ST百靈、未名醫藥、普利制藥、大博醫療及樂(lè )普醫療等六家醫藥生物行業(yè)公司（依據申萬(wàn)一級行業(yè)分類(lèi)）同日披露相關(guān)信息?！督?jīng)濟參考報》記者注意到，上述六家公司中，未名醫藥、普利制藥兩家公司系被監管行政處罰，其余四家則是收到地方證監局的行政監管措施。綜合來(lái)看，六家公司主要因為信息披露等問(wèn)題被監管處罰。

　　普利制藥未按期披露2023年年報

　　普利制藥是此次遭行政處罰的公司之一。8月2日晚間，普利制藥發(fā)布公告稱(chēng)，公司及相關(guān)當事人收到中國證券監督管理委員會(huì )海南監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“海南證監局”）下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。

　　經(jīng)查明，普利制藥存在以下違法事實(shí)：2024年4月29日，普利制藥披露《關(guān)于預計無(wú)法在法定期限內披露2023年年度報告及2024年第一季度報告的風(fēng)險提示性公告》。4月30日，普利制藥披露《關(guān)于無(wú)法在法定期限內披露2023年年度報告及2024年第一季度報告暨公司股票及可轉換公司債券停牌的公告》，公告稱(chēng)公司尚未自查完畢，并可能涉及2021年、2022年年度財務(wù)報告會(huì )計差錯更正事項，導致公司無(wú)法按時(shí)完成2023年年度報告的編制工作，無(wú)法在法定期限內（2024年4月30日）披露2023年年度報告。綜上，截至4月30日，普利制藥未按期披露2023年年度報告。

　　基于此，海南證監局決定，對普利制藥給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；對普利制藥時(shí)任董事長(cháng)、總經(jīng)理范敏華給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對普利制藥時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監羅佟凝給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　公開(kāi)資料顯示，普利制藥成立于1992年7月，于2017年3月登陸創(chuàng )業(yè)板，是一家從事藥物研發(fā)、注冊、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的企業(yè)。公司銷(xiāo)售產(chǎn)品主要為處方藥，涵蓋抗過(guò)敏類(lèi)藥物、解熱鎮痛類(lèi)藥物、抗生素類(lèi)藥物、消化類(lèi)藥物、心腦血管類(lèi)、造影劑類(lèi)、緊急搶救藥類(lèi)等領(lǐng)域。值得一提的是，普利制藥是今年唯一一家年報“難產(chǎn)”的醫藥公司。

　　除了因年報“難產(chǎn)”被罰外，普利制藥還因涉嫌信息披露違法違規被中國證監會(huì )立案調查。普利制藥在公告中稱(chēng)，目前，公司正在被中國證監會(huì )立案調查，前期會(huì )計差錯更正及追溯調整等相關(guān)情況以最終調查結果為準。若后續經(jīng)中國證監會(huì )行政處罰認定的事實(shí)，公司觸及《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》規定的重大違法強制退市情形，公司股票存在被實(shí)施重大違法強制退市的風(fēng)險。

　　未名醫藥相關(guān)定期報告存在重大遺漏

　　除了普利制藥外，未名醫藥則是另外一家被行政處罰的公司。

　　8月2日晚間，未名醫藥發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到中國證監會(huì )出具的《行政處罰決定書(shū)》。經(jīng)查明，未名醫藥存在未按規定披露關(guān)聯(lián)方及非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易、未按規定及時(shí)披露重要合同及合同履行的重大進(jìn)展等違法事實(shí)。

　　據悉，2018年2月至2019年7月，北京北大未名生物工程集團有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“未名集團”）為未名醫藥控股股東，王某平為未名醫藥持股5%以上的股東；未名集團持有北京未名博思生物智能科技開(kāi)發(fā)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“未名博思”）68.75%的股份，持有長(cháng)春未名生物經(jīng)濟科技發(fā)展有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“長(cháng)春未名”）85%的股份。根據相關(guān)規定，未名集團、未名博思、長(cháng)春未名系未名醫藥關(guān)聯(lián)法人，王某平系未名醫藥關(guān)聯(lián)自然人。

　　2018年上半年、2018年全年、2019年上半年，未名醫藥未披露與上述關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易總額分別為3.78億元、6.08億元、3.41億元，分別占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的13.23%、22.03%、12.33%，占當期凈資產(chǎn)的13.2%、22.03%、12.22%。根據相關(guān)規定，未名醫藥應當在2018年半年度報告、2018年年度報告、2019年半年度報告中披露關(guān)聯(lián)方未名博思、長(cháng)春未名以及上述關(guān)聯(lián)交易事項，但未予披露，導致相關(guān)定期報告存在重大遺漏。

　　同時(shí)，未名醫藥還未按規定及時(shí)披露重要合同及合同履行的重大進(jìn)展。公告顯示，不晚于2022年5月14日，未名醫藥在未履行董事會(huì )、股東大會(huì )審議程序的情況下，與未名生物醫藥有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“廈門(mén)未名”）、杭州強新生物科技有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“杭州強新”）簽署《關(guān)于未名生物醫藥有限公司之增資協(xié)議》，約定杭州強新以28.85億元溢價(jià)認購廈門(mén)未名6767.49萬(wàn)元新增注冊資本，以獲得廈門(mén)未名34%股權。該協(xié)議的成交金額占未名醫藥最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的120.8%。協(xié)議簽訂后，廈門(mén)未名于2022年5月18日完成股東信息工商登記變更。

　　根據《證券法》相關(guān)規定，增資協(xié)議屬于未名醫藥訂立的重要合同，廈門(mén)未名變更工商登記屬于合同履行的重大進(jìn)展，未名醫藥應當及時(shí)予以披露，但未按規定披露。

　　綜合前述兩項違規行為，證券監管機構決定，對未名醫藥責令改正，給予警告，并處以310萬(wàn)元罰款；對時(shí)任董事長(cháng)潘愛(ài)華給予警告，并處以240萬(wàn)元罰款；對時(shí)任董事羅德順給予警告，并處以140萬(wàn)元罰款；對時(shí)任董事楊曉敏給予警告，并處以120萬(wàn)元罰款；對時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)趙輝給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對時(shí)任監事會(huì )主席趙芙蓉、時(shí)任總經(jīng)理丁學(xué)國、時(shí)任董事徐若然、時(shí)任董事張一諾給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；對時(shí)任財務(wù)總監賴(lài)聞博給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對時(shí)任財務(wù)總監方言給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

　　鑒于潘愛(ài)華違法情節較為嚴重，羅德順、楊曉敏違法情節嚴重，依據相關(guān)規定，證券監管機構決定，對潘愛(ài)華采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對羅德順、楊曉敏分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

　　四家公司收到行政監管措施

　　8月2日晚間，還有四家醫藥生物公司宣布收到地方證監局的行政監管措施。

　　其中，科興制藥及相關(guān)人員于近日分別收到中國證券監督管理委員會(huì )山東監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“山東證監局”）下達的《行政監管措施決定書(shū)》。經(jīng)查，公司存在2023年年度業(yè)績(jì)預告信息披露不準確、未保持自愿信息披露的持續性、使用募集資金進(jìn)行現金管理不規范的行為。

　　根據相關(guān)規定，山東證監局決定對科興制藥采取責令改正、出具警示函的行政監管措施，對鄧學(xué)勤（公司董事長(cháng)）、趙彥輕（公司總經(jīng)理）、王小琴（公司財務(wù)總監、董事會(huì )秘書(shū)）采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

　　ST百靈及相關(guān)責任人近日分別收到中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“貴州證監局”）出具的行政監管措施決定書(shū)。經(jīng)查，公司存在銷(xiāo)售費用歸屬期間不準確等會(huì )計處理不符合企業(yè)會(huì )計準則規定、內部控制存在重大缺陷的問(wèn)題，以上問(wèn)題導致公司多年財務(wù)數據披露不真實(shí)。

　　根據相關(guān)規定，貴州證監局決定對ST百靈采取責令改正的監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，后續將根據核查情況采取進(jìn)一步監管安排；對公司董事長(cháng)姜偉、總經(jīng)理兼董事會(huì )秘書(shū)牛民、財務(wù)總監李紅星、時(shí)任財務(wù)總監鄭榮采取監管談話(huà)的監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　大博醫療近日收到中國證券監督管理委員會(huì )廈門(mén)監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“廈門(mén)證監局”）出具的行政監管措施決定書(shū)。經(jīng)查，公司存在關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系披露不完整、信息披露事務(wù)內部管理不規范、內幕信息知情人登記管理制度執行不到位、閑置募集資金使用不規范、年度報告信息披露存在簡(jiǎn)單錯誤等問(wèn)題。

　　根據相關(guān)規定，廈門(mén)證監局決定對大博醫療采取責令改正的監督管理措施，對林志雄（公司董事長(cháng)）、羅炯（公司總經(jīng)理）、華賢楠（公司董事會(huì )秘書(shū)）、陳丹荷（公司財務(wù)總監）采取出具警示函的監督管理措施，并根據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》的規定將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　此外，樂(lè )普醫療收到中國證券監督管理委員會(huì )北京證監局（簡(jiǎn)稱(chēng)“北京證監局”）下發(fā)的《關(guān)于對樂(lè )普（北京）醫療器械股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》。經(jīng)查，樂(lè )普醫療2023年5月25日至2023年6月29日使用閑置募集資金1億元進(jìn)行現金管理，未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至2024年4月19日才補充履行審議程序并公告。此外，公司還存在募集資金制度執行不到位、個(gè)別無(wú)形資產(chǎn)未充分考慮出現的減值跡象、個(gè)別收入確認時(shí)點(diǎn)不準確、部分收入確認單據簽字不完善、銷(xiāo)售產(chǎn)品出庫系統時(shí)間錄入滯后等情形。上述問(wèn)題反映出公司在規范運作方面存在不足。根據相關(guān)規定，北京證監局決定對樂(lè )普醫療采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。