中新經(jīng)緯客戶(hù)端4月20日電?金杯汽車(chē)、申華控股20日晚間公告稱(chēng)，公司間接控股股東華晨集團收到中國證監會(huì )《行政處罰事先告知書(shū)》(處罰字[2021]24?號)，因華晨集團披露的2017年、2018年年度報告涉嫌存在虛假記載等問(wèn)題，被合計處以5360萬(wàn)元罰款，被責令改正并給予警告。?

2021年4月20日，公司間接控股股東華晨集團及其相關(guān)人員收到中國證監會(huì )《行政處罰事先告知書(shū)》(處罰字[2021]24?號)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》)，《告知書(shū)》認為華晨集團及相關(guān)人員涉嫌違法違規，擬進(jìn)行行政處罰?！陡嬷獣?shū)》主要內容如下：?

(一)華晨集團披露的2017年、2018年年度報告涉嫌存在虛假記載。?

2016年開(kāi)始，華晨集團自主品牌汽車(chē)的業(yè)績(jì)和利潤下滑嚴重，2017年開(kāi)始出現虧損。為了完成業(yè)績(jì)考核，華晨集團通過(guò)轉讓下屬公司股權確認了投資收益，但截至華晨集團確認投資收益日，股權轉讓合同項下交易未完成，股權轉讓收益不能確認，涉嫌虛增利潤。?

華晨集團作為公開(kāi)發(fā)行公司債券和企業(yè)債的發(fā)行人，涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)第六十三條的規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的行為。?

(二)華晨集團涉嫌以虛假申報文件騙取公開(kāi)發(fā)行公司債券核準。?

華晨集團將包含涉嫌虛假記載的2017年度、2018年度財務(wù)報告在內的申報材料向證監會(huì )申請面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券，2019年8月8日獲得公開(kāi)發(fā)行行政許可批復。?

華晨集團上述行為涉嫌違反2005年《證券法》第十六條第一款第(三)項和第二十條第一款的規定，構成2005年《證券法》第一百八十九條第一款的行為。?

(三)華晨集團非公開(kāi)發(fā)行公司債券披露的文件涉嫌虛假記載。?

2018年10月，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”)同意華晨集團在未來(lái)12個(gè)月內向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)50億元的公司債券。2019?年華晨集團成功發(fā)行四筆總計50億元的私募債。2020年2月18日，上交所同意華晨集團在未來(lái)12個(gè)月內向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)50億元的公司債券。2020年華晨集團成功發(fā)行14億元私募債。以上債券發(fā)行，華晨集團向合格投資者披露債券募集說(shuō)明書(shū)，包含2017年、2018年財務(wù)數據涉嫌虛假記載。華晨集團上述行為涉嫌違反?

2005年《證券法》第六十三條的規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款規定的行為。?

(四)華晨集團涉嫌銀行間債券市場(chǎng)信息披露違法。?

2018至2019年期間，華晨集團在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )注冊并向銀行間市場(chǎng)合格機構投資者公開(kāi)發(fā)行6期超短期融資券，共募集資金65億元。發(fā)行和存續期華晨集團披露的2017年及2018年財務(wù)報告存在虛假記載。?

華晨集團上述行為涉嫌違反《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》(中國人民銀行令﹝2008﹞第?1?號)第七條的規定，構成《人民銀行證監會(huì )發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步加強債券市場(chǎng)執法工作的意見(jiàn)》(銀發(fā)﹝2018﹞296?號)的情行。?

(五)華晨集團涉嫌未按規定及時(shí)披露相關(guān)信息。?

1、未及時(shí)披露公司債券信用評級發(fā)生變化。?

2、未及時(shí)披露公司發(fā)生未能清償到期債務(wù)的情況。?

3、未及時(shí)披露涉及公司的重大訴訟、仲裁。?

4、未按規定披露可能影響發(fā)行人償債能力或者債券價(jià)格的相關(guān)事項。?

上述事項分別屬于《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監會(huì )令第113號)第四十五條、2019年《證券法》第八十一條的規定，根據2019年《證券法》第八十一條的規定，華晨集團應當立即將上述重大事件的情況向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時(shí)報告，并予公告。華晨集團的上述行為涉嫌違反2019年《證券法》第八十一條第二款第(三)(十一)項及第七十八條第一款的規定，構成2019年《證券法》第一百九十七條第一款所述的行為。?

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，中國證監會(huì )擬決定：綜合上述違法事實(shí)，依據2005年《證券法》有關(guān)規定，責令華晨集團改正，給予警告，并處罰款；對相關(guān)人員給予警告，并處罰款；依據2019年《證券法》有關(guān)規定，責令華晨集團改正，給予警告，并處以罰款；對相關(guān)人員處以罰款。合計對華晨集團處以5360萬(wàn)元罰款；對祁玉民處以60?萬(wàn)元罰款；對葉正華、劉鵬程分別處以40萬(wàn)元罰款；對劉同富、邢如飛分別處以30萬(wàn)元罰款；對吳小安、池冶分別處以20萬(wàn)元罰款；對閻秉哲處以20萬(wàn)元罰款；對楊波、東風(fēng)、劉學(xué)敏分別處以10萬(wàn)元罰款；對高新剛處以8萬(wàn)元罰款。?

申華控股、金杯汽車(chē)在公告中均表示，本次中國證監會(huì )擬對華晨集團作出的行政處罰不會(huì )對金杯汽車(chē)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成影響。截至本公告披露日，公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。?

金杯汽車(chē)稱(chēng)，華晨集團及公司直接控股股東資產(chǎn)公司目前尚處于重整過(guò)程中，能否重整成功尚存在不確定性，重整方案可能會(huì )對公司股權結構、控制權等方面產(chǎn)生一定影響。截至本公告日，華晨集團通過(guò)其全資子公司資產(chǎn)公司間接持有金杯汽車(chē)253,321,142股股份，占金杯汽車(chē)總股本的?19.3198%。?

申華控股稱(chēng)，公司間接控股股東華晨集團直接及通過(guò)遼寧正國投資發(fā)展有限公司、遼寧華晟汽車(chē)零部件有限公司間接持有公司股份合計446,365,266股，占公司總股本的22.93%。目前華晨集團正處于重整階段，能否重整成功尚存在不確定性，重整方案可能會(huì )對公司股權結構、控制權等方面產(chǎn)生一定影響。