原標題:對違規行為“一票否決”(引題)
近七成央企設首席合規官(主題)
國資委近日召開(kāi)的中央企業(yè)深化法治建設加強合規管理工作會(huì )議透露,近七成中央企業(yè)集團總部已設立首席合規官,全系統合規管理人員超過(guò)2.8萬(wàn)人。
業(yè)內人士指出,中央企業(yè)設立首席合規官,對推動(dòng)各類(lèi)企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)具有重要示范帶動(dòng)作用。但是不少央企首席合規官的職責定位、工作機制和作用發(fā)揮尚未達到傳神的程度,下一步應著(zhù)力推動(dòng)合規管理工作從形似向形神兼備升級。
依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平明顯提升
首席合規官(Chief Compliance Officer,CCO),是指監視和管理組織內部合規問(wèn)題的公司官員,是企業(yè)核心管理層成員,全面領(lǐng)導合規管理體系建設與運行。
一直以來(lái),強化企業(yè)合規管理成為中國企業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節。據了解,《法治中國建設規劃(2020—2025年)》《法治社會(huì )建設實(shí)施綱要(2020—2025年)》等中央文件對企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)提出明確要求。
事實(shí)上,早在2015年,國資委印發(fā)的《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設的意見(jiàn)》中就提出,打造治理完善、經(jīng)營(yíng)合規、管理規范、守法誠信的法治央企建設目標。隨后,2016年國資委在五家央企開(kāi)始進(jìn)行合規管理體系建設試點(diǎn),2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規管理指引(試行)》,并組織編制一系列重點(diǎn)領(lǐng)域合規指南,2022年確定為中央企業(yè)“合規管理強化年”,一系列工作緊鑼密鼓。
2022年9月,國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規管理辦法》(自2022年10月1日起施行)明確提出中央企業(yè)應當結合實(shí)際設立首席合規官,不新增領(lǐng)導崗位和職數,由總法律顧問(wèn)兼任,對企業(yè)主要負責人負責。
清華大學(xué)中國現代國有企業(yè)研究院研究總監周麗莎認為,首席合規官在企業(yè)風(fēng)險管理、合規有效性評估與合規制度健全、合規腐敗預防以及企業(yè)合規承諾和合規文化培育等方面承擔相應責任,發(fā)揮首席合規官的風(fēng)險防控功能。
今年2月,一場(chǎng)別開(kāi)生面的首席合規官述職暨合規管理履職培訓會(huì )在中國電建舉行。會(huì )議指出,2022年,中國電建法治合規與風(fēng)險內控工作緊緊圍繞“水、能、砂、城、數”業(yè)務(wù)領(lǐng)域,法治合規與風(fēng)險內控工作機制不斷健全完善、合規管理工作扎實(shí)推進(jìn)、重大案件管控成效顯著(zhù)、法律審核作用日益凸顯、風(fēng)險內控管理不斷加強,總體風(fēng)險可控受控,工作績(jì)效明顯提升。
據了解,過(guò)去一年來(lái),中央企業(yè)黨委(黨組)理論學(xué)習中心組開(kāi)展合規專(zhuān)題學(xué)習198次,董事會(huì )審議合規議題457個(gè),99家企業(yè)集團和2300多家重要子企業(yè)設置了合規委員會(huì )。許多企業(yè)“一把手”專(zhuān)門(mén)參加合規工作會(huì )議,不少企業(yè)領(lǐng)導班子帶頭發(fā)布合規承諾,頂層推動(dòng)力度持續強化。
國資委副主任翁杰明近日表示,中央企業(yè)按照國資委要求,以合規管理為重點(diǎn),深入推進(jìn)法治央企建設,取得積極進(jìn)展和明顯成效?!昂弦幑芾韽娀辍贝_定的44項重點(diǎn)任務(wù),近九成完成率達到70%以上,28項超過(guò)90%,既定任務(wù)基本完成,預期目標順利實(shí)現,中央企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平明顯提升。
“從價(jià)值創(chuàng )造到價(jià)值實(shí)現的過(guò)程中,通常會(huì )有程度不同的價(jià)值損失,不合規是導致價(jià)值損失的重要原因之一?!敝咀稍?xún)董事兼產(chǎn)權研究院院長(cháng)常硯軍說(shuō),國資委要求中央企業(yè)設立首席合規官,既有利于高質(zhì)量的價(jià)值創(chuàng )造,又有利于提高價(jià)值創(chuàng )造的實(shí)現率,還有利于完善現代企業(yè)制度。
“在中央企業(yè)設立首席合規官,既有利于進(jìn)一步明確合規管理職責、落實(shí)責任,統籌各方力量更好推動(dòng)工作,也展現了中央企業(yè)對強化合規管理的高度重視和積極態(tài)度,對推動(dòng)各類(lèi)企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)具有重要示范帶動(dòng)作用?!敝茺惿f(shuō)。
“三道防線(xiàn)”初步形成
近日,中國石油公司合規管理體系順利獲得ISO37301國際標準和GB/T35770國家標準雙認證,成為油氣行業(yè)央企中首家實(shí)現合規雙認證的企業(yè)。中國石油表示,依法合規治企是海外油氣業(yè)務(wù)投資和國際化經(jīng)營(yíng)的基本準則,是妥善應對海外重大風(fēng)險的重要保障,也是全面提升國際競爭力的關(guān)鍵因素。
據了解,近年來(lái),中油國際深入貫徹落實(shí)集團公司法治建設示范企業(yè)和“合規管理強化年”各項工作部署,全面推進(jìn)海外合規管理體系建設,將依法合規納入全局工作的統籌謀劃,持續構建國際化、高標準、全方位的法律合規保障和風(fēng)險防控體系,確保合規管理體系的有效建立和運行。
“公司將合規指引作為在法治軌道上加快建設世界一流企業(yè)的重要舉措,明確合規邊界、豎起合規路標,助力各業(yè)務(wù)領(lǐng)域更好落實(shí)發(fā)展規劃要求?!蹦戏诫娋W(wǎng)相關(guān)負責人表示,以產(chǎn)業(yè)金融為例,公司聚焦蓬勃發(fā)展的供應鏈金融業(yè)務(wù)需求和合規要求,貫徹法治思維,通過(guò)合規指引劃定供應鏈金融合規“規范線(xiàn)”,系統排查梳理涵蓋融資租賃、商業(yè)保理、私募股權投資基金管理、票據、保證保險、供應鏈金融平臺運營(yíng)等六大業(yè)務(wù)53類(lèi)合規風(fēng)險,提出67項應對措施,以法治之力為供應鏈金融注入強勁發(fā)展活力。
國資委數據顯示,截至目前,68家中央企業(yè)集團和631家重要子企業(yè)設置了首席合規官,全系統合規管理人員超過(guò)2.8萬(wàn)人。68家探索建立了合規管理信息系統,將合規要求通過(guò)信息化手段嵌入業(yè)務(wù)流程,中心管控與多點(diǎn)聯(lián)控相結合、提前預警與即時(shí)處置相貫通的信息系統不斷完善。
“從相關(guān)制度發(fā)布到現在五個(gè)多月時(shí)間,近七成中央企業(yè)集團總部已設立首席合規官。從時(shí)間和覆蓋面來(lái)說(shuō),這一成績(jì)值得肯定,但要持續推進(jìn)力爭實(shí)現100%?!睒I(yè)內人士指出,企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規與否,既關(guān)系到企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和穩健發(fā)展,也關(guān)系到市場(chǎng)秩序、市場(chǎng)公平和消費者權益。因為企業(yè)唯有合規經(jīng)營(yíng),才能贏(yíng)得合作伙伴和目標客戶(hù)信任,其各項權益才能獲得法律保護。
值得注意的是,首席合規官并非虛職。其對重大經(jīng)營(yíng)事項的審核把關(guān),對違規行為的“一票否決”等在日常企業(yè)經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮著(zhù)重要作用?,F在,許多企業(yè)將合法合規性審查作為經(jīng)營(yíng)管理必經(jīng)環(huán)節,去年中央企業(yè)全年審查重要決策1.5萬(wàn)個(gè)、合同70余萬(wàn)份。
國資委相關(guān)負責人介紹,目前,中央企業(yè)責任體系更加健全,“三道防線(xiàn)”初步形成。中央企業(yè)認真落實(shí)“管業(yè)務(wù)就要管合規”要求,將配備合規管理員作為重要抓手,不斷筑牢業(yè)務(wù)部門(mén)“第一道防線(xiàn)”。法律合規部門(mén)認真履行統籌推動(dòng)和組織協(xié)調職責,“第二道防線(xiàn)”責任進(jìn)一步壓實(shí)。監督部門(mén)切實(shí)發(fā)揮“第三道防線(xiàn)”作用,形成有效震懾。
推動(dòng)合規管理工作升級
不過(guò)一些業(yè)內人士指出,目前中央企業(yè)多數均已設立了由總法律顧問(wèn)兼任的首席合規官,使這個(gè)崗位組織上迅速完成構形,但是不少央企首席合規官的職責定位、工作機制和作用發(fā)揮尚未達到傳神的程度。
“錨定目標、聚焦重點(diǎn),加快推動(dòng)合規管理工作走深走實(shí)?!蔽探苊鞅硎?#xff0c;下一步,要持續深入依法治企,落實(shí)《中央企業(yè)合規管理辦法》,在深化提升、發(fā)揮作用上下真功、求實(shí)效,著(zhù)力推動(dòng)合規管理工作從形似向形神兼備升級。要以完善運行機制為關(guān)鍵,不斷健全合規風(fēng)險識別清單、崗位合規職責清單、業(yè)務(wù)流程管控清單,推動(dòng)合規管理與經(jīng)營(yíng)管理深度融合。
具體而言包括:一是以首席合規官制度為核心,切實(shí)保障有效履職。二是以完善運行機制為關(guān)鍵,重在推動(dòng)落地見(jiàn)效。三是以抓好重點(diǎn)領(lǐng)域為切入點(diǎn),持續加大管理力度。四是以強化案件管理為抓手,努力實(shí)現以案促管。五是以信息化建設為支撐,大力提升管理效能。
常硯軍認為,為了讓首席合規官形神兼備,可以在以下幾方面進(jìn)一步發(fā)力:一是職責落地要流程嵌入,將首席合規官合規審查設定為對重大決策事項決策流程的必經(jīng)程序和必備環(huán)節,由首席合規官以適當形式發(fā)表明確的合規審查意見(jiàn)。
二是審查事項要范圍明確,結合企業(yè)實(shí)際和治理管控安排,明確由首席合規官進(jìn)行合規審查的重大決策事項的范圍,并與黨組織研究討論和決定事項、經(jīng)理層和董事會(huì )決策事項做好銜接。
三是獨立權限要合理保障,在堅持黨對合規工作領(lǐng)導的前提下,構建起首席合規官對企業(yè)主要負責人而非行政負責人的負責和報告機制,由首席合規官在權限范圍內獨立發(fā)表合規審查意見(jiàn)。
四是履職運轉要有序協(xié)調,中國特色現代企業(yè)公司治理框架下,首席合規官發(fā)揮合規管理作用應當與其他主體有序協(xié)調,確保不越位、不缺位、不錯位。(記者 沈寅飛 北京報道)
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