不斷地跨界謀變，讓湯敏志律師領(lǐng)略了不同賽道的風(fēng)景，拓寬了他的專(zhuān)業(yè)和人生廣度，也令其在聚焦深耕時(shí)有了更豐富的資源和更開(kāi)闊、更具穿透力的視野。

——編者

湯敏志律師現為德恒北京辦公室合伙人。自2007年參加工作以來(lái)，他歷經(jīng)了從法官到企業(yè)法務(wù)處負責人，再到現今成為知名律師的多重身份轉換，一路走來(lái)都在跨界謀變。然而，他未曾離開(kāi)過(guò)法律這一職業(yè)主軸，業(yè)務(wù)始終聚焦于訴訟仲裁和企業(yè)合規，服務(wù)的客戶(hù)也一直都是以國有企業(yè)為主，角色的轉變，并沒(méi)有改變他對聚焦深耕的堅守。

“我更愿意這樣看待這個(gè)問(wèn)題，在每個(gè)階段都努力喜歡當下的工作。對于現在做律師來(lái)說(shuō)，律師職業(yè)比較能體現個(gè)人成就感，能不斷接觸新事物，生活也能始終保持適度的張力，而且身、心都相對自由?！睂τ谟浾咛岢龅淖钕矚g哪個(gè)職業(yè)的問(wèn)題，湯敏志微笑著(zhù)說(shuō)道。

2023年他剛剛收獲了兩項榮譽(yù)：“LEGALBAND客戶(hù)首選：合規律師15強”“LEGALBAND客戶(hù)首選：國資國企律師15強”。

跨界：經(jīng)歷多了視野也就更開(kāi)闊了

湯敏志畢業(yè)于北京大學(xué)法學(xué)院。初入職場(chǎng)時(shí)，他的第一個(gè)身份是法官，他在北京市某中級人民法院工作了多年，主要負責民商事案件的審判工作，其間他審理的案件數量超過(guò)了1000件?！爱厴I(yè)后我就進(jìn)了法院，當時(shí)也沒(méi)想那么多，就是覺(jué)得學(xué)了這么多年的法律就應該去法院工作?！彼f(shuō)。

時(shí)移世易。

隨著(zhù)逐漸適應了法官的工作甚至開(kāi)始變得有些游刃有余了以后，其日常工作的畫(huà)面就變成了：流水的案件，和趕著(zhù)去開(kāi)庭的自己?！肮ぷ鏖_(kāi)始變得有些重復和單調，成就感也不那么強烈了?！睖糁颈硎?#xff0c;他不喜歡躺平的生活，希望工作能始終讓自己的人生保持適度的緊張感，“人在累了的時(shí)候渴望休息，可長(cháng)久的松弛和一成不變，依我的性格，反而會(huì )受不了?！?/span>

2012年，他辭去法官職務(wù)，加入某中管央企，開(kāi)始了另一段人生旅程。在這家企業(yè)的總部他先后工作了7年，擔任法律事務(wù)處、合同管理處的負責人，具體負責集團合規風(fēng)險防范、重大訴訟和投融資項目法律管理。他坦言，當初離開(kāi)法院到央企做法務(wù)時(shí)并不清楚自己將來(lái)到底要做什么，只是期望能有所改變。

心里的聲音，指引腳下的路。

2019年初，湯敏志再度更換賽道，加入知名的“紅圈所”中倫律師事務(wù)所，成了一名律師。期間，在所在團隊他先后任國內爭議解決組組長(cháng)、合規與政府監管組組長(cháng)。此后，他又先后加入安理和德恒律師事務(wù)所，擔任合伙人?！艾F在回過(guò)頭來(lái)看，每一次職場(chǎng)轉變其實(shí)都非常自然，沒(méi)什么特別的理由?！睖糁菊f(shuō)。但每踏上一段新征程，他都會(huì )全力以赴，認真而用力地生活，而汗水最終也沒(méi)有辜負他的努力。

從法院到央企，再到律所，兩度調整人生賽道，沿途的風(fēng)景變了，湯敏志的職業(yè)視野也變得更加開(kāi)闊了，職業(yè)方向也越發(fā)明確了。

聚焦：只想深耕自己熟悉的領(lǐng)域

正如當代作家余華所說(shuō)：“人生沒(méi)有白走的路，每一步都算數”。法院和央企的工作經(jīng)歷直接影響了湯敏志對執業(yè)領(lǐng)域的選擇?！霸诜ㄔ簳r(shí)，我主要負責審判工作，因此處理訴訟仲裁業(yè)務(wù)會(huì )更加得心應手。后來(lái)轉戰央企，我又接觸了企業(yè)的合規管理、投融資等業(yè)務(wù)?！闭蛉绱?#xff0c;成為律師后的他將業(yè)務(wù)聚焦在了訴訟仲裁和企業(yè)合規上?！八嚩嗖怀銮?。我只想深耕自己熟悉的領(lǐng)域?！?/span>

這種建立在跨界經(jīng)歷之上的專(zhuān)業(yè)聚焦，給了湯敏志一些天然的優(yōu)勢：懂法官審理案件的邏輯，也懂委托人商業(yè)層面的考量。

裁判者思維：別把案子審出“花”來(lái)了

由于曾長(cháng)期擔任法官，湯敏志具有裁判者思維，能夠自然而然地站在裁判者立場(chǎng)識別爭議焦點(diǎn)，進(jìn)而據此設計訴訟策略。他表示，裁判者思維相較于當事人有兩個(gè)突出特征，一是中立，法官需居中裁判，確保結果的客觀(guān)公正；二是案件要安全、不出事，并且盡可能快速高效地得到處理。

“剛進(jìn)法院時(shí)，我的師父就曾叮囑我，千萬(wàn)別把案子審出‘花’來(lái)了?！睖糁菊f(shuō)，這句話(huà)他至今記憶猶新。對法官來(lái)講，審理案件只是工作，跟別的工作沒(méi)有太大區別，在身后卷柜里還有幾十上百件未結案的情況下，法官也只能優(yōu)先考慮盡快結案，所以別審出花來(lái)，久拖不決。因此，法官大多很看重一項能力，即駕馭庭審的能力。

在庭審時(shí)，法官會(huì )引導當事人緊緊圍繞爭執焦點(diǎn)有針對性行舉證、質(zhì)證和辯論，不跑偏不失控，以確保庭審的效率和質(zhì)量?！坝袝r(shí)律師認為在事實(shí)或法律方面存在爭議的點(diǎn)，在裁判者眼中很可能并不存在。從一開(kāi)始進(jìn)行詢(xún)問(wèn)時(shí)，法官就有可能已經(jīng)在考慮如何撰寫(xiě)判決書(shū)了?！睖糁菊f(shuō)。

因此，他說(shuō)，具有裁判者思維的律師，會(huì )主動(dòng)去適應法官的這種思維習慣，在設計訴訟策略時(shí)聚焦關(guān)鍵爭議焦點(diǎn)，有時(shí)甚至主動(dòng)放棄雖也有道理但把握不大的點(diǎn)?！笆强v深防御步步為營(yíng)，還是集中火力力保一兩個(gè)爭議點(diǎn)，勇敢做出戰略放棄，其實(shí)不能一概而論。大多當事人、律師可能會(huì )選擇前者，追求對抗的厚度，但有時(shí)候火力分散并不是一個(gè)好事，承辦法官撰寫(xiě)判決書(shū)時(shí)為了論證結果的合理性也有可能‘偷懶’，選擇性回應其中幾個(gè)爭議問(wèn)題；如果爭議點(diǎn)非常集中，就那么一兩個(gè)，就能迫使法官不得不一一做出回應。這時(shí)候，在具有自由裁量空間的時(shí)候，法官就得好好衡量一下了?！?/span>

商業(yè)思維：打官司可能是最后的選擇

除了具有裁判者思維，湯敏志還通過(guò)長(cháng)期代表企業(yè)管理訴訟的經(jīng)歷，培養了商業(yè)思維。 “作為商事主體，官司的輸贏(yíng)有時(shí)并不是最重要的，關(guān)鍵是要實(shí)現其商業(yè)利益的最大化?！彼f(shuō)，而商業(yè)利益是一個(gè)多元的概念，它指的不只是經(jīng)濟目標，還包括當事人長(cháng)遠和宏觀(guān)目標的達成。

跨界的經(jīng)歷，和在細分領(lǐng)域多年的深耕，逐漸讓湯敏志在處理具體案件時(shí)展現出了開(kāi)闊的視野，并積累起自己的核心競爭力。

“人們常說(shuō)，凡訴訟必有風(fēng)險。只要訴諸法律，就要面對各種不確定性，可是，在法官眼中，同一類(lèi)型的案子處理了成百上千個(gè)后，大部分案件的結果其實(shí)是可以大致確定的?！睖糁菊f(shuō)。

因為做過(guò)法官的緣故，湯敏志能夠對案件的成功率和可能的結果做出精確的判斷，因此常能提供更合理的建議，包括通過(guò)客觀(guān)分析成本與收益，協(xié)助當事人決定是繼續訴訟還是選擇和解。

“例如，如果我方主張100萬(wàn)的賠償，但我知道法院大概率會(huì )判賠50萬(wàn)，那么通過(guò)和解獲得60萬(wàn)或70萬(wàn)以上的賠償就是可以接受的?！彼f(shuō)。這種可接受性的判斷，正是基于律師對法院判賠結果的精準判斷。

在企業(yè)的工作經(jīng)歷，讓湯敏志見(jiàn)證了各種類(lèi)型的交易，也使他更能理解委托人的真實(shí)訴求和商業(yè)考量。甚至其本人也曾作為當事人參加訴訟，對當下訴訟環(huán)境的復雜性更有切身體會(huì )。因此，接手一個(gè)案件后，除了訴訟手段之外，考慮到結果的不確定性和漫長(cháng)的時(shí)間成本，他常常會(huì )盡力幫助委托人尋找其他解決方案。而他的商事經(jīng)驗，很可能會(huì )給委托人帶來(lái)額外的價(jià)值。

例如，他所在團隊曾受某知名藥企的部分股東、高管委托，就公司創(chuàng )始人去世后公司控制權爭議提供法律服務(wù)。本案在當地各級法院、BVI涉案多起，涉及公司決議效力、股東知情權、信托持股等復雜問(wèn)題。

盡管湯敏志和團隊通過(guò)努力營(yíng)造出了對己方有利的局面，設計的多個(gè)訴訟仲裁已經(jīng)取得理想結果，但后來(lái)他們并沒(méi)有選擇將官司繼續打下去，而是設計了一個(gè)新的方案——金色降落傘計劃。它既能讓老股東帶著(zhù)豐厚的收益退休，體面告別、安度晚年；也讓公司控制權順利交接，保證了明星企業(yè)的經(jīng)營(yíng)重回正軌，讓老股東深感欣慰。這個(gè)方案，委托人事前并未提出相應的訴求，是團隊基于對企業(yè)的認識和對行業(yè)的了解，從最大化維護當事人利益的角度出發(fā)設計的?！爱吘?#xff0c;打官司只是手段，實(shí)現商業(yè)訴求才是目的，事實(shí)上，訴訟是很多人最后的選擇?！睖糁菊f(shuō)。

專(zhuān)業(yè)：律師的價(jià)值是給出超出預期的方案

當然，作為律師，除了考慮商業(yè)利益問(wèn)題，還必須同時(shí)兼顧法律風(fēng)險和合規問(wèn)題。法律有很多“留白”，問(wèn)題處理起來(lái)有時(shí)會(huì )很微妙，一個(gè)合格的商事律師絕不能只是告訴委托人法律條文是如何規定的，還必須對執法動(dòng)態(tài)等有所預見(jiàn)并提前做好應對準備，“有時(shí)，法律規定是一回事，具體執行又是另外一回事，這需要律師去靈活把控?！?/span>

“一個(gè)律師常年深耕于某個(gè)細分領(lǐng)域，對某些問(wèn)題的認識有時(shí)候會(huì )比委托人更深刻，能夠提出委托人未曾考慮過(guò)的新的解決方案。要最大化維護委托人的利益，有時(shí)還要求律師具備一定的能力，去引導當事人更好地處理問(wèn)題?！睖糁菊f(shuō)。

從事律師工作以來(lái)，湯敏志已成功辦理了一批在金融領(lǐng)域、資本市場(chǎng)，或者訴訟仲裁專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域有影響力的復雜商事案件。

他所在團隊曾受某著(zhù)名保險集團實(shí)控人家屬委托，統籌處理該公司刑事案件后千億資產(chǎn)維權工作。該案涉及關(guān)聯(lián)公司200多家，涵蓋民事、行政、刑事各類(lèi)案件百余件，在上海、北京多地法院、仲裁機構涉訴，是一起非常復雜和敏感的商事案件。然而，憑借團隊的專(zhuān)業(yè)表現，他們最終成功幫助當事人實(shí)現了部分訴求。

“依法依規、有勇氣但不莽撞，統籌推進(jìn)民事、行政、刑事案件的處理，是我們在代理該案中堅持的原則?！睖糁菊f(shuō)。

他們還代理過(guò)一起典型的對賭投資糾紛仲裁案件。該案的事實(shí)本身并不復雜，但當事人主張的回購觸發(fā)事件則非常難以認定：目標企業(yè)創(chuàng )始股東的“重大不誠信”行為?？赡苁穷A計到案件的難度，其他同期投資人都按兵不動(dòng)。

“何為重大，何為誠信，幾乎沒(méi)有一個(gè)字是法律上能夠輕易界定的。這類(lèi)爭議點(diǎn)是大家非常不愿意碰到的?！睖糁菊f(shuō)。在事實(shí)比較清晰的時(shí)候，說(shuō)理就彰顯了律師的功底。在層層遞進(jìn)的周密論證下，最終本案取得完勝。對賭糾紛案件是非常常見(jiàn)的一類(lèi)案件類(lèi)型，但類(lèi)似的成功案例還不多。

“如果感覺(jué)律師的專(zhuān)業(yè)水準跟自己差不多，當事人為什么要花錢(qián)請律師呢？”湯敏志這樣說(shuō)。

合規：業(yè)務(wù)前沿的“抱薪者”

“合規管理在我國剛剛起步，沒(méi)有先例可循。我從業(yè)比較早，咨詢(xún)我合規管理業(yè)務(wù)的，除了客戶(hù)外，同行來(lái)咨詢(xún)的，差不多一樣多。我感覺(jué)給出的最有價(jià)值的建議是：花時(shí)間跟你的客戶(hù)泡在一起，大家一起琢磨出最有效的方式和成果體現形式，務(wù)實(shí)地解決問(wèn)題?！钡弥约喝脒x“LEGALBAND客戶(hù)首選：合規律師15強”的消息后，湯敏志發(fā)了這樣一條微信朋友圈。

其中透露出一個(gè)鮮明的信息，即他是中國法律服務(wù)市場(chǎng)最早從事企業(yè)合規體系建設業(yè)務(wù)的律師之一。事實(shí)上，他也是該領(lǐng)域業(yè)績(jì)最豐富的律師之一，已為超過(guò)40家央企國企提供合規法律服務(wù)。

企業(yè)合規管理體系建設成為一個(gè)獨立的法律服務(wù)業(yè)務(wù)類(lèi)型，始于國務(wù)院國資委2018年11月發(fā)布的一份規范性文件。湯敏志在企業(yè)工作期間，較為深入地參與了該文件的出臺過(guò)程。2019年初，他開(kāi)始律師執業(yè)，順理成章開(kāi)展合規業(yè)務(wù)。當時(shí)面對突如其來(lái)的合規業(yè)務(wù)，大多數團隊還不敢接手。

也因為這樣的機會(huì )，他短時(shí)間內積累了大量的業(yè)績(jì)經(jīng)驗，對任何一個(gè)細分領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，實(shí)實(shí)在在的經(jīng)驗都是最重要的。

“跟我的同學(xué)比起來(lái)，我從事律師比較晚，但是我很幸運地趕上了合規這個(gè)賽道，在企業(yè)合規領(lǐng)域，我當然是最早開(kāi)展這個(gè)業(yè)務(wù)的律師之一，甚至在其還沒(méi)有成為律師業(yè)務(wù)之前，我在企業(yè)已經(jīng)深入參與這方面工作，比大多數人更了解國資委要求和相關(guān)文件的出臺背景?！睖糁咀孕诺卣f(shuō)。

作為該專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域業(yè)績(jì)最豐富的律師之一，他和團隊這些年已經(jīng)做了不少有價(jià)值的探索，也有不少成功案例。

比如，在為企業(yè)搭建合規管理體系時(shí)，他們一直堅持“最小改動(dòng)原則”。所謂“最小改動(dòng)”，就是只要能達到企業(yè)合規管理設定的目標，對其他既有的管理體系能不改動(dòng)就不改動(dòng)，能做小改動(dòng)的就不做大改動(dòng)。

湯敏志表示，各種管理體系分屬于不同部門(mén)主管，許多問(wèn)題很難通過(guò)合規來(lái)“一統天下”，一段時(shí)間內，把握不同部門(mén)之間的責權邊界，推進(jìn)各部門(mén)之間的協(xié)同，依然非常重要，并且將是一個(gè)很大的課題。

盡管大家都認為企業(yè)合規是一個(gè)藍海領(lǐng)域，前景廣闊，但作為一個(gè)律師業(yè)務(wù)，當前還只能算一個(gè)小眾領(lǐng)域，在這樣一個(gè)小圈子里，被央國企真正認可的合規團隊不算太多。

不同的團隊也逐漸形成各自的特點(diǎn)，對湯敏志和他的團隊來(lái)說(shuō)，具備多年央企工作經(jīng)歷，了解央國企思維模式和訴求；參與監管文件出臺，理解監管背景和要求；積累了比他人更多的業(yè)績(jì)經(jīng)驗，提交的工作成果更符合企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，是他們團隊的醒目標簽。

湯敏志在該專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的表現已得到社會(huì )的多方面認可。他是瑞士通用公證行（SGS）的全球注冊專(zhuān)家、民生智庫法律專(zhuān)家顧問(wèn)，深圳大學(xué)合規研究院首批校外導師，還曾擔任中國政法大學(xué)、中國大連高級經(jīng)理學(xué)院授課老師。

在本文形成之際，我們也了解到，湯敏志和他的團隊將從事合規業(yè)務(wù)以來(lái)的經(jīng)驗提煉總結，一本來(lái)自合規業(yè)務(wù)一線(xiàn)的合規管理建設書(shū)籍即將出版。在德恒律所的公眾號上，我們也發(fā)現，他和他的團隊開(kāi)辟了合規研究專(zhuān)欄，7編40篇文章正在陸續推出。他對合規業(yè)務(wù)的前沿性探索也將一如既往地堅持下去。

追求：“做律師，讓我更能按照自己的標準去做事”

“我是個(gè)喜歡追求極致的人，做法官和在企業(yè)擔任法務(wù)時(shí)，集體作業(yè)的色彩更重，需要妥協(xié)的地方更多，做律師，我可以更多地按照自己的標準去做事，這讓我感覺(jué)更舒服?！睖糁菊f(shuō)。

雖然現在的法律服務(wù)業(yè)很“卷”，但湯敏志依然相信它是一個(gè)非常有前景并且有意思的領(lǐng)域。在他看來(lái)，雖然法律服務(wù)市場(chǎng)與經(jīng)濟環(huán)境有關(guān)，但它又有相對的獨立性。未來(lái)的法律服務(wù)商會(huì )越來(lái)越遵循二八定律，即20%的頂尖服務(wù)商將占據80%的市場(chǎng)份額。因此，要想在某個(gè)領(lǐng)域立足，就必須用追求極致的心態(tài)來(lái)要求自己。只有在自己的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域努力攀登到“頭部”位置，才能享受到更好的收益、領(lǐng)略到更好的“風(fēng)景”。這個(gè)極致，除了指專(zhuān)業(yè)上要做到極致，還包括在業(yè)績(jì)上也要做到極致。

因此，對于新入行的法律服務(wù)者，湯敏志建議他們先找準自己的賽道，然后沉下心去持續深耕?！爱斈隳贸鲆粋€(gè)方案，內心覺(jué)得其他人不會(huì )比你做得更好的時(shí)候，就說(shuō)明你已經(jīng)具備了一定的專(zhuān)業(yè)水準，同時(shí)說(shuō)明你也已經(jīng)為這個(gè)事情竭盡了全力。這種信心很重要，而支撐這種信心的底色毫無(wú)疑問(wèn)是你的專(zhuān)業(yè)實(shí)力?！?/p>

一直以來(lái)，湯敏志都非常自律。盡管工作很忙，但任何時(shí)候看到他，他整個(gè)人都是給人一種非常清爽的感覺(jué)。至于原因，從他們微信朋友圈就能找到答案：截至2023年10月，他累計跑步435天，總里程3000公里。

他的專(zhuān)業(yè)和勤勉也給客戶(hù)留下了深刻印象：“湯敏志律師非常認真負責，凡事親力親為，能夠充分理解客戶(hù)的需求并給出行之有效的解決方案?！?/p>

一個(gè)人的生命長(cháng)度雖然有限，但廣度卻可以由自己的腳步去決定?；谧陨淼奶刭|(zhì)，選擇自己喜歡的領(lǐng)域，久久為功，持續深耕，披星戴月走過(guò)的路，終將繁花盛開(kāi)。湯敏志，作為三棲法律人，沒(méi)有給自己的人生設限，同時(shí)每一段路程他都足夠努力，因此，也足夠有寬度，足夠精彩。

湯敏志：“合規將是企業(yè)未來(lái)最重要的管理方式”

問(wèn)：您是最早從事企業(yè)合規體系建設業(yè)務(wù)的律師之一，也是業(yè)績(jì)最豐富的律師之一，見(jiàn)證國內合規業(yè)務(wù)的發(fā)展路程您最深的幾點(diǎn)感觸是什么？

答：首先，我最大的一點(diǎn)感受是：合規是代表未來(lái)發(fā)展方向的一個(gè)趨勢性的管理體系。隨著(zhù)時(shí)代的發(fā)展，監管環(huán)境的變化，最有效的管理方式都是在不停地往前推進(jìn)的。而在新時(shí)期，對于企業(yè)來(lái)講，合規將是其未來(lái)最重要的管理方式。

其次，合規是交叉業(yè)務(wù)，作為律師必須既懂法律又懂管理，這樣才可能把它做好，也就是說(shuō)，并非每個(gè)律師都適合做合規業(yè)務(wù)。與此同時(shí)，當下律師行業(yè)非常卷，但那些交叉領(lǐng)域卻極可能產(chǎn)生新的業(yè)務(wù)增長(cháng)點(diǎn)，而合規恰恰就處在非常典型的交叉領(lǐng)域。

第三，律師畢竟不是純粹的學(xué)者，你的服務(wù)對象是企業(yè)的話(huà)，企業(yè)關(guān)心的事，就應該成為你研究的內容。像訴訟、非訴、反壟斷、上市，等等，這些業(yè)務(wù)都可以視為企業(yè)管理的一部分，合規無(wú)疑更是企業(yè)的基礎性管理。因此，我認為律師應該參與到合規工作中來(lái)，這符合法律服務(wù)的內在邏輯和本質(zhì)。

第四，律師參與企業(yè)合規管理業(yè)務(wù)后，往往會(huì )對企業(yè)有非常深刻地認識，尤其是企業(yè)存在的風(fēng)險和問(wèn)題。合規是企業(yè)的基礎管理體系，搭建的過(guò)程中，律師常常會(huì )將企業(yè)的方方面面了解個(gè)底朝天，因此，對企業(yè)的認知會(huì )非常全面——從高層的戰略思維到一線(xiàn)員工的日常工作，從中層管理者的協(xié)調到各個(gè)崗位的具體職責，都能把握得非常清楚，而企業(yè)員工或管理層可能只了解自己工作范圍內的部分。這對于律師為企業(yè)提供訴訟、仲裁等其他服務(wù)，也非常有幫助。實(shí)際上我80%以上的業(yè)務(wù)都來(lái)自客戶(hù)介紹，而大家之所以愿意找我們，其中一個(gè)非常重要的原因就是，我曾幫助他們做過(guò)合規管理方面的工作，彼此都非常了解。

問(wèn)：您對合規這一法律細分業(yè)務(wù)有何觀(guān)察？

答：我覺(jué)得有這樣幾個(gè)細分業(yè)務(wù)值得關(guān)注。

一是貫標認證業(yè)務(wù)。這是我們現在做得比較多的一個(gè)業(yè)務(wù)類(lèi)型。貫標認證有幾個(gè)好處。首先，拿到一個(gè)權威的認證證書(shū)后，可以取得技術(shù)性的信任，無(wú)論是跨境業(yè)務(wù)還是面臨監管、處罰，都有很大幫助。其次，有了貫標認證后，企業(yè)的法律合規部門(mén)開(kāi)展工作會(huì )更容易，因為認證的范圍很寬泛、全面，涵蓋了合規管理的各個(gè)方面。在貫標認證的過(guò)程中，整個(gè)合規管理的要求都達到了，之后每年的工作只需圍繞這些標準進(jìn)行即可。這樣，你會(huì )發(fā)現接下來(lái)的工作非常有章法，不會(huì )感到迷茫。

二是合規審計和有效性評價(jià)。很多人希望提升自己公司的合規管理水平，但不知道從哪里著(zhù)手。這時(shí)，你需要做一個(gè)合規審計或有效性評價(jià)，以找到短板、識別弱項，從而確定發(fā)力的地方。這也是一個(gè)合規管理優(yōu)化的過(guò)程。

三是合規監管調查應對。企業(yè)時(shí)時(shí)處處都面臨各方面監管，市場(chǎng)監管、行業(yè)監管、國資監管等等，企業(yè)已經(jīng)逐漸認識到，監管應對需要專(zhuān)業(yè)力量的介入。外部機構的介入，不是幫企業(yè)逃避制裁，而是合法合規的爭取權益、高效的溝通、提出解決方案，以及通過(guò)合規培訓、合規建設幫助企業(yè)建立長(cháng)效機制等。

四是內部調查。這類(lèi)業(yè)務(wù)民營(yíng)企業(yè)需求更大，對于企業(yè)內部腐敗問(wèn)題，外部第三方機構介入調查，更具獨立性、專(zhuān)業(yè)性，律師的外部身份可以避免企業(yè)內部利益沖突問(wèn)題，律師的專(zhuān)業(yè)素養又可以保證調查過(guò)程的合規性，避免產(chǎn)生次生問(wèn)題。

五是相關(guān)的專(zhuān)項合規。例如，制度管理的合規、合同管理的合規、采購的合規、公司治理的合規、反商業(yè)賄賂合規、數據合規、醫藥等行業(yè)型合規等，這些都是細分領(lǐng)域可以深耕的地方。

問(wèn)：關(guān)于合規，您所提的“新《辦法》、新思路”的核心觀(guān)點(diǎn)是什么？

答：這已經(jīng)是2022年針對國資委發(fā)布的部門(mén)規章提出的了，核心觀(guān)點(diǎn)就是，合規管理不能僅僅停留在紙面，成為束之高閣的文件，必須落地實(shí)施，因此，有效性是合規管理的第一關(guān)鍵詞。

那么，如何實(shí)現其有效性呢？

這顯然是一個(gè)系統工程，我有以下幾點(diǎn)理解。

（一）合規管理是全公司的事情，而不是某個(gè)部門(mén)的事情。合規風(fēng)險防范的主體和責任在各個(gè)一線(xiàn)部門(mén)、一線(xiàn)單元、一線(xiàn)業(yè)務(wù)人員。要想有效，就得激發(fā)各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)人員參與合規管理的積極性，并提升他們的合規管理能力。不僅要讓他們有這個(gè)意識，還要有這個(gè)能力去做合規。這一點(diǎn)非常重要。

（二）有效的合規管理要圍繞業(yè)務(wù)、服務(wù)于業(yè)務(wù)，要下沉到一線(xiàn)業(yè)務(wù)單元去做合規。比如，要提升國資委要求的“兩庫三清單”的效果就應該把它拆散打碎，然后把清單融合到具體的業(yè)務(wù)中去，融合到更有效的管理模式中去。

（三）開(kāi)展日常合規文化的培育。這是基礎性工作，也是長(cháng)期性工作。

（四）可以借助數字化手段等新技術(shù)。比如，基于A(yíng)I大數據大模型來(lái)識別企業(yè)的風(fēng)險，為風(fēng)險進(jìn)行畫(huà)像，進(jìn)行有效的風(fēng)險預警。這是合規管理的一個(gè)重要方向。