隨著(zhù)中國企業(yè)的逐漸發(fā)展壯大，合規管理已成為它們的共性訴求。然而，合規的內涵指的是什么？如何在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中提前預判可能存在的風(fēng)險點(diǎn)、并進(jìn)行風(fēng)險把控？企業(yè)內部的合規體系又該如何建立？對于大量的企業(yè)來(lái)說(shuō)，這些問(wèn)題亟待專(zhuān)業(yè)梳理。
　　9月12日，在2023浦江創(chuàng )新論壇-全球技術(shù)轉移大會(huì )上，國內率先進(jìn)入企業(yè)合規管理體系認證賽道的ICAS上海英格爾認證有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“英格爾認證”）參與了由《中國企業(yè)報》中企視訊聯(lián)合國家技術(shù)轉移東部中心共同主辦的全球企業(yè)科技創(chuàng )新發(fā)展論壇，并以“企業(yè)如何建立有效合規管理體系”為題，向與會(huì )企業(yè)們進(jìn)行了相關(guān)的介紹。

　　公開(kāi)資料顯示，ICAS英格爾認證成立于2000年，總部位于中國上海，是中國最早成立的認證機構之一，至今逾20年，已為全球2萬(wàn)多家企業(yè)提供認證服務(wù)。企業(yè)秉承權威、公正、專(zhuān)業(yè)、高效的發(fā)展理念，匯聚了2000多位國際一流專(zhuān)家人才，是集檢測認證與一體的綜合性認證檢測集團，創(chuàng )建有可持續發(fā)展事業(yè)部、產(chǎn)業(yè)研究院、戰略與創(chuàng )新發(fā)展中心、檢測中心、培訓學(xué)院以及企業(yè)服務(wù)等國際級專(zhuān)業(yè)部門(mén)。與此同時(shí)，ICAS英格爾認證是英國皇家認可委指定國際發(fā)證機構之一，擁有中國國家認可委（CNAS）和英國皇家認可委（UKAS）雙重認可，在美國、澳大利亞等10多個(gè)國家和地區設立專(zhuān)門(mén)辦事處，為全球數十萬(wàn)家企業(yè)提供提供風(fēng)險管理以及可持續發(fā)展整體解決方案。

（圖片說(shuō)明：ICAS英格爾認證副總經(jīng)理雒宏偉在論壇演講）

　　合規經(jīng)營(yíng)已成企業(yè)發(fā)展的核心訴求
　　眼下，中國企業(yè)正在經(jīng)歷由小變大再變強的關(guān)鍵蛻變期：如果說(shuō)，過(guò)去，對于大多數企業(yè)而言屬于“埋頭做業(yè)務(wù)”的階段，那么逐漸壯大了的中國企業(yè)們也開(kāi)始“抬頭看路”。在這過(guò)程中，合規經(jīng)營(yíng)成了擺在企業(yè)們面前的一道門(mén)檻。
　　“一方面，在國內經(jīng)營(yíng)方面，企業(yè)們必須將更多的重心轉移至經(jīng)濟結構的調整和質(zhì)量的提升，為經(jīng)濟的可持續發(fā)展打下夯實(shí)的基礎。另一方面，在出海方面，雖然中國企業(yè)出海也已有二十多年歷史，企業(yè)家們在出海過(guò)程中飽經(jīng)歷練，從不熟悉海外經(jīng)商環(huán)境到現在越來(lái)越具有國際視野、格局和胸襟。但粗放式地海外經(jīng)營(yíng)也已經(jīng)不能滿(mǎn)足企業(yè)全球戰略發(fā)展需要，更毋庸說(shuō)外部環(huán)境格局的劇烈變化帶來(lái)的全球化管理的復雜程度。因此，無(wú)論是在內還是對外，高質(zhì)量已經(jīng)成為中國企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵詞?！庇⒏駹栒J證副總經(jīng)理、安徽大學(xué)法學(xué)院合規與評估中心研究員、上海對外經(jīng)貿大學(xué)法學(xué)院研究生導師雒宏偉指出，高質(zhì)量也必然意味著(zhù)合規。
　　英格爾認證副總經(jīng)理雒宏偉通過(guò)案例表示，特別是在海外經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中，由于缺少合規意識或合規意識不強，加上企業(yè)對當地監管法規不了解，缺少專(zhuān)業(yè)的合規專(zhuān)家與人才，已有不少企業(yè)留下了慘痛的教訓。僅以數據保護為例，有數據顯示，截至今年3月，在歐盟，其通過(guò)《通用數據保護條例》對全球相關(guān)企業(yè)進(jìn)行違規處罰超過(guò)200次，總處罰金額高達幾十億歐元，罰款案例中不乏世界知名企業(yè)。
　　總結經(jīng)驗教訓，英格爾認證副總經(jīng)理雒宏偉認為，一方面，企業(yè)需要培養員工合規意識和公司合規文化，利用業(yè)務(wù)部門(mén)第一道防線(xiàn)的作用主動(dòng)落實(shí)合規義務(wù)放空合規風(fēng)險；另一方面，識別重要合規義務(wù)、評價(jià)出重大合規風(fēng)險，針對重大合規風(fēng)險制定充分并且有針對性的措施，確保使重大合規風(fēng)險得到控制和降低，避免因為合規事件的發(fā)生給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。

（圖片說(shuō)明：ICAS英格爾認證副總經(jīng)理雒宏偉在論壇演講）

　　一攬子工具與方法助力企業(yè)合規壯大
　　在合規經(jīng)營(yíng)上，英格爾認證有著(zhù)較為豐富的經(jīng)驗與知識儲備。據悉，英格爾認證副總經(jīng)理雒宏偉本人在反賄賂管理、合規管理、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理、創(chuàng )新管理領(lǐng)域的研究和實(shí)踐已有十余年的經(jīng)驗總結，曾在國家級雜志上發(fā)表了二十幾篇論文并牽頭制定相關(guān)國家和團體標準，為央企、上市公司、外資企業(yè)等數百家大型企業(yè)提供相關(guān)的體系輔導、培訓和認證服務(wù)。同時(shí)，英格爾認證也是行業(yè)內第一批開(kāi)展合規管理體系認證及相關(guān)服務(wù)、認證流程等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)企業(yè)之一。
　　英格爾認證副總經(jīng)理雒宏偉認為，合規經(jīng)營(yíng)的核心要點(diǎn)在于提前預判風(fēng)險，并對風(fēng)險采取控制措施?！熬拖衩磕甑捏w檢一樣，英格爾認證提供了系列的方法論及工具，可以幫助企業(yè)通過(guò)模型分析，提前觀(guān)測到潛在的風(fēng)險點(diǎn)，并幫助企業(yè)通過(guò)內部管理，建立起一套應用重大風(fēng)險以及一套應對日常風(fēng)險的‘雙保險’合規機制?！宾煤陚シQ(chēng)，相關(guān)的產(chǎn)品與服務(wù)已在江淮汽車(chē)等知名企業(yè)應用，深受客戶(hù)好評。
　　此外，英格爾認證副總經(jīng)理雒宏偉認為，對于企業(yè)員工的日常合規培訓是建立起企業(yè)全員合規意識的必要措施。雒宏偉稱(chēng)，建立合規管理體系不是將原有的合規管理制度改頭換面稱(chēng)作合規手冊和程序文件，更重要的是如何將這些基本原則整合融入到合規管理的日常工作中與企業(yè)的業(yè)務(wù)過(guò)程中。

（圖片說(shuō)明：與會(huì )嘉賓合影留念）

　　除合規認證外，英格爾認證還是國家認監委首批指定的能源管理體系推進(jìn)機構、第一批獲準可在全部行業(yè)開(kāi)展能源管理體系認證業(yè)務(wù)的機構。英格爾認證服務(wù)范圍覆蓋管理體系認證、產(chǎn)品認證和服務(wù)認證三大領(lǐng)域，涉及食品飲料、紡織服裝、能源化工、生物醫藥、橡膠塑料、機械制造、電子電器、信息技術(shù)、材料科學(xué)、交通運輸、建筑工程、金融地產(chǎn)、商貿服務(wù)等多個(gè)行業(yè)。