12月4日，以“聚力企業(yè)綠色變革，助力產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展”為主題的第十九屆中國企業(yè)發(fā)展論壇暨2021年度中國企業(yè)十大新聞揭曉?xún)x式在北京舉辦。北京大成律師事務(wù)所黨委副書(shū)記、管委會(huì )副主任徐永前出席會(huì )議并發(fā)表演講。

　　以下為演講的主要內容：

　　企業(yè)參與雙循環(huán)的最佳“保護傘”是構建16個(gè)字的合規管理體系，“治理完善、全面覆蓋、有效運行、國際認證”。

　　一、兩大國際標準的出臺與中國標準國際化的路徑選擇

　　過(guò)去的一年多，北京大成律師事務(wù)所助力中國標準研究院主持并出臺了兩大國際標準，一個(gè)是去年（2020年）6月18日的ISO31022《風(fēng)險管理-企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》，一個(gè)是今年4月13日的ISO37301《合規管理體系-要求及使用指南》。前一個(gè)標準是現有國家標準即2012年8月1日出臺的《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》國際版，后經(jīng)近8年半的努力出臺的國際版正式推出了；后一個(gè)標準ISO37301是在ISO19600和中國成功實(shí)踐基礎上出臺的，該標準出臺后，配套的兩個(gè)國家標準即將出臺，特別是《合規管理體系有效性評價(jià)》這一國家標準，有望進(jìn)一步通過(guò)ISO立項升級為新的國際標準。

　　從以上可以看出，中國標準規劃國際化的路徑有兩條：一是直接轉換，先是中國標準，后是國際標準；二是先有蘊含5000年中國智慧、100年中國共產(chǎn)黨開(kāi)天辟地改革開(kāi)放成功經(jīng)驗的國際標準，后有國家標準以及相應規則標準的再?lài)H化?；赝@兩大標準的制度歷程，想起上世紀90年初，中國人參加ISO國際會(huì )議不是找不到門(mén)，就是找到后被拒之門(mén)外，我們感觸良多，這兩個(gè)標準都是中國人來(lái)主持制定了，美國是這兩個(gè)標準的觀(guān)察國，我們和十多個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)達國家，包括英國、法國、德國、日本都是相應標準的參與者，美國是作為觀(guān)察國。不可否認，時(shí)至今日中國在兩大領(lǐng)域已成為全球化的重要引領(lǐng)者：一是在5G、高鐵、特高壓等技術(shù)領(lǐng)域；二是在法律合規領(lǐng)域國際標準規則，兩大國際標準為中國、“一帶一路”乃至全球范圍內的組織主要是企業(yè)提供了國際通行的法治語(yǔ)言，即A、B、C。A是合規管理體系A用管理的理念解決合規的問(wèn)題，事先防范，事后控制，B是工具，一種高效的防范法律風(fēng)險，有效防控法律風(fēng)險的一種工具。C，是一個(gè)體系，中醫的理念，是一個(gè)整體的理念，而不是美國的小合規。

　　二、從各部門(mén)政策舉措看合規之火燎原之勢

　　10月17日，國務(wù)院國資委發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設的意見(jiàn)》，明確提出中央企業(yè)在“十四五”期間構建“全面覆蓋，有效運行的合規管理體系”?，F在改革開(kāi)放前沿的一個(gè)省的國資委在給上級黨委政府的匯報中明確引用了ISO37301，以加快推進(jìn)合規管理體系建設和認證為抓手，護航國資監管企業(yè)參與共建“一帶一路”為主旋律的新一輪經(jīng)濟全球化。中國中小企業(yè)協(xié)會(huì )也專(zhuān)門(mén)立項并成立了《中小企業(yè)合規管理體系有效性評價(jià)》這一國家團體標準課題組，明確采納專(zhuān)家意見(jiàn)即使是中小微企業(yè)，也要立足于PDCA結構，構建一套合規管理體系。從以上可以看出，現在合規已經(jīng)成了企業(yè)普遍的需求，圍繞兩大國際標準，“十四五”和共建“一帶一路”這兩個(gè)主題，我們可以看出構建16個(gè)字合規管理體系已經(jīng)成為企業(yè)的剛需。不僅僅是國有企業(yè)，也包括民企，不僅是大型企業(yè)，也包括中小微企業(yè)：特別隨著(zhù)黨和國家反腐斗爭和打黑除惡的深入開(kāi)展，通過(guò)個(gè)人關(guān)系建立的“保護傘”給企業(yè)帶來(lái)的刑事風(fēng)險日益增大，而合規管理體系建設將為企業(yè)打造一把可以排除法律風(fēng)險的“保護傘”；特別是隨著(zhù)家族化或者行政化的企業(yè)管理模式的弊端日益顯現，合規管理體系建設將為我國中小微企業(yè)治理結構的轉型提供良好的契機。因為一個(gè)普遍的共識形成了：依法合規，陽(yáng)光運作是企業(yè)參與雙循環(huán)和新一輪全球化的主旋律，構建16個(gè)字的合規管理體系是企業(yè)家的最佳“保護傘”。

　　三、如何構建“16字”的合規管理體系

　　“治理完善”是指以企業(yè)出資人的利益為基本價(jià)值趨向，平等對待各個(gè)股東，保護好利益相關(guān)方的利益，依法合規，誠信經(jīng)營(yíng)。使公司良治成為企業(yè)做強做優(yōu)做大的制度保證和根本遵循。

　　這次我們剛剛出臺的中國標準化發(fā)展綱要里，三次提到“全域”這個(gè)詞，是域內+域外?！叭娓采w”，是指企業(yè)堅持將合規要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門(mén)、各級子企業(yè)和分支機構、全體員工，貫穿決策、執行、監督全流程。

　　“有效運行”，企業(yè)可以通過(guò)《合規管理體系有效性評價(jià)》更有效的量化和解決企業(yè)合規文化建設中遇到的問(wèn)題，有效性特征是企業(yè)合規管理體系的生命，喪失有效性的合規管理體系是“紙面合規”，2012年很多企業(yè)做了一套法律風(fēng)險管理體系，但是由于缺少37310一次認證，全球通行的抓手，所以很多都是紙面合規。下一步國際標準落地有一個(gè)合規有效性的評價(jià)，中小企業(yè)協(xié)會(huì )現在也專(zhuān)門(mén)立了課題，叫中小企業(yè)合規有效性評價(jià)的課題，下一步要出臺國家團體標準。

　　“國際認證”，實(shí)踐中對企業(yè)合規管理的認識和要求各不相同，而通過(guò)國際標準ISO37301《合規管理體系 要求及使用指南》的一次認證，可以持有全球范圍接受的合規通行證書(shū)。二三十年之前，我們很多企業(yè)是做質(zhì)量管理體系，ISO9001，現在合規成為一種剛需的情況下，我們就要按照ISO37301來(lái)進(jìn)行相應的認證。

　　最后，我想就“百年變局”的變量講一點(diǎn)看法。我認為變局之變量，是非?！?+1”，變局變來(lái)變去最終對誰(shuí)有利。

　　變量1：世界經(jīng)濟領(lǐng)域：中國還是他國的大企業(yè)攜手中小企業(yè)引領(lǐng)全球化新時(shí)代？中國企業(yè)能否秉承互利共贏(yíng)，股份制同股同權同責任積極參與“一帶一路”新一輪全球化，推動(dòng)歐盟的計劃銜接“一帶一路”倡議就顯得十分重要。

　　變量2：全球治理領(lǐng)域：G2+N、G20主導還是G7或其他？

　　變量3：人類(lèi)社會(huì )領(lǐng)域：能否成功構建利益共同體、責任共同體、命運共同體？其中重要的一個(gè)關(guān)鍵的變量就是能否形成國際通行的標準語(yǔ)言，以及誰(shuí)來(lái)牽頭倡導推動(dòng)，為全球方面的各類(lèi)組織落地這種語(yǔ)言，也就是合規管理體系的ABC等法治支撐和保障。

　　我認為合規管理體系就像新冠疫苗，中國“一帶一路”乃至每一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟國家也必將形成抗疫共同體。

　　（本文整理自徐永前出席第十九屆中國企業(yè)發(fā)展論壇暨2021年度中國企業(yè)十大新聞揭曉?xún)x式的演講，未經(jīng)本人審閱。）