各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：

《關(guān)于推動(dòng)私募股權投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹執行。

2024年4月29日

關(guān)于推動(dòng)私募股權投資行業(yè)

高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

為充分發(fā)揮私募股權投資機構在服務(wù)科技創(chuàng )新、培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力中的重要作用，構建適應高質(zhì)量發(fā)展要求的基金體系，吸引更多資本助力湖北加快建設全國構建新發(fā)展格局先行區，制定如下措施。

一、培育壯大市場(chǎng)主體，打造股權投資高地

到2026年底，力爭全省注冊基金數量達到2000只以上，基金管理規模每年增長(cháng)20%，30家以上頭部機構落戶(hù)湖北，私募股權投資行業(yè)對全省高質(zhì)量發(fā)展的貢獻度明顯提升，逐步成為具有全國較強資源配置能力、創(chuàng )新策源能力和協(xié)同發(fā)展能力的股權投資高質(zhì)量發(fā)展高地。

（一）招引頭部機構落戶(hù)。對新設或新遷入滿(mǎn)一年的私募股權投資機構，在省內有實(shí)際投資項目的，所在市（州）政府可按其實(shí)繳到位注冊資本（扣除省級及以下國有投資基金出資部分）的一定比例（不超過(guò)2%）給予其管理人一次性落戶(hù)獎勵。各地要將招引頭部私募股權投資機構納入招商引資績(jì)效考核范圍，加大市場(chǎng)化招引力度，吸引境內外頭部機構來(lái)鄂落地，對招引頭部機構有重大貢獻的管理人核心團隊（高管）、中介機構、行業(yè)商協(xié)會(huì )，所在地政府可給予一定獎勵。

（二）做優(yōu)做強本土機構。支持長(cháng)江創(chuàng )投、武創(chuàng )投等平臺型基金管理人開(kāi)展股權激勵、項目跟投和混合所有制改革試點(diǎn)。鼓勵省內行業(yè)龍頭企業(yè)、上市公司、證券公司、保險公司等主體發(fā)起或參與設立私募股權投資機構。支持產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)開(kāi)展股權投資，對鏈主企業(yè)設立的CVC機構，可比照私募股權投資管理機構給予相關(guān)專(zhuān)項政策扶持。加強與頭部機構合作，打造一批在國內具有重要影響力的市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化、價(jià)值化一流基金管理團隊。

（三）建設私募股權投資集聚區。加快私募股權投資機構聚集發(fā)展，支持武漢市打造具有全國影響力的風(fēng)投創(chuàng )投中心，推動(dòng)襄陽(yáng)市、宜昌市打造立足本域、輻射周邊的產(chǎn)業(yè)資本中心，鼓勵其他地方結合實(shí)際優(yōu)化私募股權投資機構發(fā)展空間布局，培育一批專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力強、政策扶持力度大、行業(yè)管理水平高的私募股權投資集聚區。私募股權投資集聚區要結合實(shí)際制定財政獎勵、人才引進(jìn)、租金補貼等專(zhuān)項扶持政策，明確“一站式”服務(wù)部門(mén)，提升信息共享、資源對接、交易撮合、法律咨詢(xún)等質(zhì)效。

（四）建立私募股權投資準入快速通道。優(yōu)化登記準入服務(wù)，私募股權投資基金管理人新設股權投資基金企業(yè)，市場(chǎng)監管部門(mén)在3個(gè)工作日內完成登記注冊。

（五）開(kāi)展契約型私募基金投資企業(yè)登記試點(diǎn)。私募股權投資基金管理人運用契約型股權投資基金財產(chǎn)進(jìn)行投資的，在以私募股權投資基金管理人名義列入所投企業(yè)股東名冊時(shí)，注明該契約型股權投資基金名稱(chēng)。

二、拓寬資金募集渠道，吸引帶動(dòng)社會(huì )資本

（六）推動(dòng)私募股權投資機構募資多元化。支持股權投資機構通過(guò)債券、保險資金、社?；鸬榷嗲滥假Y，對保險資金、社?；鸪鲑Y我省股權投資機構，且用于投資省內早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)的，省政府投資引導基金積極予以出資支持。鼓勵符合條件的私募投資機構發(fā)行科技創(chuàng )新公司債券，募資用于對國家重點(diǎn)支持的科技創(chuàng )新領(lǐng)域企業(yè)進(jìn)行股權投資。

（七）強化政府投資基金引導功能。充分發(fā)揮200億元省政府投資基金的杠桿作用，支持市縣設立區域政府投資基金，重點(diǎn)聚焦天使投資、科技成果轉化、綠色低碳、軍民融合等市場(chǎng)失靈領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)社會(huì )資本投入。力爭2-3年內，省級政府出資實(shí)現10倍以上放大，形成超過(guò)2000億元的政府投資基金群。

（八）提高國企投資基金放大效應。探索適合股權投資行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)的國資監管和考核辦法，構建早期項目投資風(fēng)險補償機制，完善基金整體核算、市場(chǎng)化估值的績(jì)效評價(jià)體系，堅持“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”，建立與國企投資基金配套的監察審計制度和盡職免責機制。充分發(fā)揮500億元省級國資母基金作用，撬動(dòng)各方資本，加大對高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)培育孵化、省級戰略性重大產(chǎn)業(yè)和重大項目投資力度。力爭2-3年內，省級國企投資基金參股基金目標規模達到6000億元以上。

（九）建立健全投資聯(lián)動(dòng)機制。加強政府投資基金與國企投資基金協(xié)同聯(lián)動(dòng)，有效發(fā)揮國有資本引導帶動(dòng)作用，助力賦能我省重大戰略部署和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。建立省市縣聯(lián)動(dòng)機制，按照市場(chǎng)化原則相互參股基金，省政府投資基金對區域分母基金的認繳出資比例上限提高為25%，省內財政及國資出資比例上限提高到90%，減輕市縣政府出資壓力，降低社會(huì )資本募資難度。

（十）積極爭取國家級基金資源。推動(dòng)國家級基金在我省設立專(zhuān)項基金或投資我省股權投資基金和產(chǎn)業(yè)項目，做好與國家級母基金、中央企業(yè)基金等的對接服務(wù)，為重大股權融資項目落地提供配套保障。

（十一）深化QFLP（合格境外有限合伙人）試點(diǎn)。推動(dòng)湖北自貿試驗區武漢片區QFLP試點(diǎn)創(chuàng )新，拓展投資領(lǐng)域和投資方式，支持符合條件的QFLP試點(diǎn)管理人在中基協(xié)登記備案。

三、加大優(yōu)質(zhì)項目供給，促進(jìn)資本賦能實(shí)體經(jīng)濟

（十二）建立優(yōu)質(zhì)項目?jì)鋷?。圍繞我省五大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、九大新興特色產(chǎn)業(yè)，加強優(yōu)質(zhì)項目挖掘，梳理建立科技型企業(yè)、“專(zhuān)精特新小巨人”、科技成果轉化和上市后備“金種子”“銀種子”等備投企業(yè)或項目庫，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，為承接股權投資落地提供有效載體。建立優(yōu)質(zhì)項目?jì)鋷煨畔l(fā)布機制，開(kāi)放企業(yè)和項目資源，促進(jìn)與股權投資機構信息共享、匹配對接。

（十三）打造綜合服務(wù)對接平臺。依托武漢股權托管交易中心建設股權投資線(xiàn)上綜合服務(wù)平臺，聯(lián)通行業(yè)主管部門(mén)、股權投資機構與企業(yè)、項目的信息對接。依托湖北科創(chuàng )企業(yè)“智慧大腦”建設創(chuàng )業(yè)投資產(chǎn)融對接平臺，精準匹配科創(chuàng )企業(yè)融資需求。建立上市后備資源與股權投資機構雙向推送機制，引導投資機構投資上市后備資源庫企業(yè)。建立高等院校、科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗室科研成果跟蹤對接機制，推動(dòng)資本與科研成果耦合。

（十四）聚焦投早投小投科技。鼓勵各級政府投資基金通過(guò)參股配資等方式引導各類(lèi)社會(huì )資本在我省設立種子基金、天使基金等風(fēng)投創(chuàng )投基金。發(fā)揮100億元“楚天鳳鳴”科創(chuàng )天使基金作用，支持科技成果轉化和重點(diǎn)實(shí)驗室建設。對創(chuàng )業(yè)投資機構投資我省早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)滿(mǎn)足一定條件的，給予其管理機構最高累計不超過(guò)300萬(wàn)元獎勵。健全完善覆蓋天使投資、風(fēng)險投資、創(chuàng )業(yè)投資、并購重組投資等服務(wù)企業(yè)全生命周期的私募股權投資基金體系，引導社會(huì )資本投向科技創(chuàng )新、高端裝備、生物醫藥、智能制造、綠色低碳、數字經(jīng)濟等重點(diǎn)領(lǐng)域。推動(dòng)開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)，加大綜合金融支持力度。

（十五）鼓勵基金引入招商項目。對私募股權投資機構引入重大項目和社會(huì )效益明顯的項目，以及通過(guò)重組及并購等方式引進(jìn)符合我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展方向的項目，各地可按照“一企一策”原則或按實(shí)際落地項目投資額一定比例，給予基金管理人獎勵。

四、營(yíng)造行業(yè)良好生態(tài)，激發(fā)投資市場(chǎng)活力

（十六）提升私募股權投資機構專(zhuān)業(yè)化水平。各地要組織監管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、高等院校、第三方服務(wù)機構開(kāi)展財務(wù)、法律、風(fēng)控等專(zhuān)業(yè)培訓，提高私募股權投資機構在投資退出、合規運作等方面的能力。實(shí)施股權投資卓越人才計劃，加大對高層次、專(zhuān)業(yè)化人才引進(jìn)和培養力度，培育更多懂科技、懂產(chǎn)業(yè)、懂金融的復合型投資人才。

（十七）優(yōu)化信用環(huán)境。健全私募股權投資機構管理人和從業(yè)人員信用記錄，并推送至國家企業(yè)信用信息公示系統、湖北省社會(huì )信用信息服務(wù)平臺，依法依規向社會(huì )公示，推動(dòng)相關(guān)信息在政府投資基金評審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請審核等環(huán)節的運用。

（十八）暢通股權投資退出渠道。建立股權投資被投企業(yè)上市后備庫，加大上市輔導服務(wù)力度。支持國企、上市公司、有實(shí)力的民營(yíng)企業(yè)設立產(chǎn)業(yè)并購基金。在武漢股權托管交易中心開(kāi)展私募股權和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓試點(diǎn)，推進(jìn)實(shí)施國資基金份額進(jìn)場(chǎng)交易。引導設立私募股權二級市場(chǎng)投資基金（S基金），支持股權投資基金份額持有人通過(guò)份額轉讓、被投企業(yè)并購重組、實(shí)物分配股票等方式退出。

（十九）落實(shí)稅收優(yōu)惠政策。創(chuàng )業(yè)投資機構和天使投資個(gè)人采取股權投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)滿(mǎn)2年的，可按照投資額的70%抵扣應納稅所得額。對合伙型創(chuàng )業(yè)投資機構，選擇單一投資基金核算的個(gè)人合伙人股權轉讓所得和股息紅利所得，按照20%稅率計算繳納個(gè)人所得稅。建立完善證監、發(fā)展改革部門(mén)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)登記備案信息與稅務(wù)部門(mén)的共享機制，做好政策精準推送，簡(jiǎn)化申請程序。

（二十）加強監測評估。強化行業(yè)主管、金融監管、市場(chǎng)監管等部門(mén)對私募股權投資機構登記注冊信息、備案信息的共享互通，建立全口徑統計指標體系。跟蹤監測機構展業(yè)情況，動(dòng)態(tài)評估、分類(lèi)施策、扶優(yōu)限劣，促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展。對私募股權投資行業(yè)整體發(fā)展情況、政府投資基金和國企基金運作情況、對市縣帶動(dòng)情況進(jìn)行分類(lèi)評估。依托有關(guān)專(zhuān)業(yè)機構或行業(yè)協(xié)會(huì )，編制全省私募股權投資行業(yè)年度發(fā)展報告。

（二十一）形成工作合力。各地要建立私募股權投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展工作機制，及時(shí)研究解決影響行業(yè)發(fā)展的難點(diǎn)、痛點(diǎn)、堵點(diǎn)問(wèn)題，統籌協(xié)調和推進(jìn)各項政策措施的落實(shí)。相關(guān)部門(mén)按照職責分工，共同為私募股權投資行業(yè)發(fā)展創(chuàng )造有利環(huán)境。