日前，江蘇舜天發(fā)布公告稱(chēng)，公司于6月30日收到中國證監會(huì )《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。

　　《證券日報》記者據公司公告和證監會(huì )官網(wǎng)披露的信息整理后發(fā)現（全文數據來(lái)源），截至7月10日，年內A股市場(chǎng)共有53人被罰證券市場(chǎng)禁入。其中，47人來(lái)自上市公司，涉及企業(yè)23家；3人來(lái)自證券公司，3人為個(gè)人投資者。

　　“市場(chǎng)禁入制度的設立能夠有效打擊、防范證券市場(chǎng)違法違規行為，有利于凈化證券市場(chǎng)，維護市場(chǎng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)健康、有序發(fā)展?！眹坡蓭?#xff08;上海）事務(wù)所律師朱奕奕在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，市場(chǎng)禁入的作用在于通過(guò)依法剝奪嚴重違法者在一定期限內或終身?yè)翁囟殑?wù)、從事特定證券業(yè)務(wù)的權利，來(lái)保護投資者、維護證券市場(chǎng)秩序，減少證券市場(chǎng)違法違規行為發(fā)生的可能，避免將來(lái)投資者因被禁入者再次實(shí)施違法行為而遭受損害。

　　近九成受罰者出自上市公司

　　《證券法》的修訂實(shí)施和《證券市場(chǎng)禁入規定》的頒布，令我國證券市場(chǎng)禁入制度日益完善，在維護市場(chǎng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展方面效用持續顯現。

　　數據顯示，年內A股市場(chǎng)共有53人被采取證券市場(chǎng)禁入。其中，47人來(lái)自上市公司，占比近九成。從處罰結果來(lái)看，前述53人當中，被處以終身市場(chǎng)禁入的有12人，占比為22.64%。12人被判以10年市場(chǎng)禁入、3人被判以8年市場(chǎng)禁入、1人被判以6年市場(chǎng)禁入、16人被判以5年市場(chǎng)禁入、9人被判以3年市場(chǎng)禁入。

　　廣西大學(xué)副校長(cháng)、南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(cháng)田利輝對《證券日報》記者表示，市場(chǎng)禁入制度是證券市場(chǎng)的一種凈化機制，能夠清除擾亂證券市場(chǎng)正常秩序的“城狐社鼠”，進(jìn)而維護證券市場(chǎng)秩序。

　　在被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入的12人中，有5人為相關(guān)公司實(shí)際控制人，涉及*ST奇信、紫晶存儲等5家企業(yè)。

　　對此，川財證券首席經(jīng)濟學(xué)家、研究所所長(cháng)陳靂表示，實(shí)控人作為企業(yè)的高管，能夠直接決定董監高人選和影響董監高行為，進(jìn)而控制企業(yè)法人行為和發(fā)展模式，其違法行為不論是對上市公司的外在聲譽(yù)，還是內在管理都將造成難以估算的影響。因此，需要進(jìn)一步提升該類(lèi)人群的法律意識。

　　39人因“造假”被罰

　　從處罰緣由來(lái)看，信息披露、財務(wù)造假成為“領(lǐng)紅牌”的主要原因。數據顯示，上述47位來(lái)自上市公司的受罰者當中，39人因涉及有關(guān)內容造假受到市場(chǎng)禁入的處罰，占比高達82.98%。

　　例如，江蘇舜天董事兼總經(jīng)理高松因公司2009年至2021年年度報告虛假記載被罰處3年市場(chǎng)禁入；航天動(dòng)力董事、總經(jīng)理郭新峰因公司2016年至2020年定期報告存在虛假記載被罰處10年市場(chǎng)禁入等等。

　　談及上市公司信息造假頑疾難以根除的原因，朱奕奕對《證券日報》記者表示，一方面是因為非法利益的誘惑；另一方面說(shuō)明處罰的震懾力度還不夠到位。

　　對此，朱奕奕建議，首先，應當加強相關(guān)人員的法律意識和責任意識；其次，公司應建立完善的內控制度，各部門(mén)之間相互配合、相互制衡、相互監督，并設立明確獎懲制度。同時(shí)，監管部門(mén)應依法對財務(wù)造假行為進(jìn)行更嚴厲的打擊，懲處違法違規行為的同時(shí)，震懾和警示其他市場(chǎng)主體。

　　田利輝則建議，進(jìn)一步加強行政、民訴和刑事三位一體執法體系的懲戒力度，提高執行效率。同時(shí)，需要進(jìn)一步提升監管水平，推動(dòng)大數據監管、市場(chǎng)監管和專(zhuān)家監管，對于財務(wù)造假問(wèn)題發(fā)現和懲戒，實(shí)現全覆蓋和零容忍。（本報記者 田 鵬）