近年來(lái)，隨著(zhù)資本市場(chǎng)嚴監管態(tài)勢持續，關(guān)聯(lián)交易涉及的合法合規問(wèn)題，成為IPO核查以及監管機構關(guān)注的重點(diǎn)。作為企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”，券商機構參與企業(yè)的保薦和核查工作，工作難度也與日俱增。為了有效幫助券商、審計和律所等機構提升審計和盡調效率，近日，啟信寶企業(yè)端SaaS云平臺啟信慧眼對關(guān)系排查功能進(jìn)一步升級，依靠大數據力量，助力券商“一穿到底”，查清關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易。

　　關(guān)聯(lián)交易存在粉飾業(yè)績(jì)、侵害小股東權益和影響公司獨立性的可能，因此是很多IPO企業(yè)被否的主要原因之一。在當前注冊制的背景下，券商投行IPO項目數量大增，這就要求他們必須對企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險、資金風(fēng)險、信息披露、關(guān)聯(lián)交易等問(wèn)題作全面深入的審核，在耗費大量人力、時(shí)間成本的同時(shí)，有時(shí)會(huì )出現遺漏和差錯。

　　牽涉主體多、審計維度雜，已成為關(guān)系排查的痛點(diǎn)。在關(guān)聯(lián)交易場(chǎng)景中，券商投行不僅需要排查發(fā)行人關(guān)聯(lián)方、供應商、客戶(hù)、擔保方之間的關(guān)系，防范潛在的關(guān)聯(lián)交易，還要從持股、任職、聯(lián)系方式等多個(gè)維度查找IPO企業(yè)關(guān)聯(lián)方、客戶(hù)與供應商的疑似關(guān)系。以“啟信寶”為代表的標準化大數據工具的出現，將券商投行部、審計從手動(dòng)去排查關(guān)聯(lián)關(guān)系的“大工程”中解放出來(lái)，快速識別關(guān)聯(lián)方，提升審計效率。

　　為響應深交所和上交所發(fā)布的《股票上市規則》、《企業(yè)會(huì )計準則第36號—關(guān)聯(lián)方披露》等文件要求，啟信寶對“關(guān)系排查”功能進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)升級，可對發(fā)行人及關(guān)聯(lián)方的股權關(guān)系、歷史控股參股信息、歷史任職信息及其他疑似關(guān)系等快速識別，并將發(fā)行人及關(guān)聯(lián)方的歷史變更、監管處罰、違法、涉訴信息全部留檔，幫助輔導機構獲得更加準確、完備的信息。

　　啟信寶匯集中國境內2.3億家的超過(guò)1000億條實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)企業(yè)大數據，覆蓋包括工商、股權、司法涉訴、等超過(guò)1000多個(gè)數據維度，已在證券、銀行、保險等多個(gè)行業(yè)落地。

　　在證券行業(yè)，北京某頭部券商公司，是經(jīng)證監會(huì )批準設立的全國性大型綜合證券公司，主要為政府、企業(yè)、機構和個(gè)人投資者提供優(yōu)質(zhì)專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)。為了幫助該券商公司提高盡調效率，啟信寶將升級后的關(guān)系排查功能嵌入券商公司內部的“股權盡調系統”，通過(guò)對企業(yè)工商、司法、資質(zhì)、輿情、經(jīng)營(yíng)等商業(yè)信息的整合加工，提供事前、事中與事后全流程的企業(yè)盡調大數據服務(wù)，滿(mǎn)足券商對企業(yè)分析、實(shí)際控制人挖掘、受益所有人識別、一致行動(dòng)人判斷等風(fēng)控與監管需求，提升準確性和時(shí)效性。

　　當前，以大數據、云計算、人工智能等新興技術(shù)為代表的新一輪科技革命正席卷而來(lái)，正驅動(dòng)證券行業(yè)開(kāi)啟新一輪的變革浪潮。而借助大數據技術(shù)，實(shí)現對企業(yè)實(shí)際控制人穿透、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系挖掘、企業(yè)間關(guān)聯(lián)交易及可疑利益輸送行為識別，幫助工作人員及時(shí)、盡早發(fā)現項目風(fēng)險，是證券機構提升效率的最佳選擇之一。