2020年8月,犯罪嫌疑人單位D公司及其員工加某某、楊某某為中標項目工程,找尋圍標公司并串通投標報價(jià),中標金額800余萬(wàn)元,情節嚴重,涉嫌串通投標罪。經(jīng)調查,本案涉案企業(yè)屬于正常經(jīng)營(yíng)的小微民營(yíng)企業(yè),能夠依法納稅,解決員工就業(yè),為員工繳納社保,發(fā)放工資,且本案犯罪情節較輕,尚未造成實(shí)質(zhì)性危害后果,涉案企業(yè)和個(gè)人均表示愿意認罪認罰,符合企業(yè)合規整改條件。
城西區檢察院承辦檢察官秉持著(zhù)合法、公開(kāi)、自愿的原則,“摸石頭過(guò)河”,循序開(kāi)展工作,在合規整改完成的基礎上,召開(kāi)聽(tīng)證會(huì ),以合規考察結果作為重要參考,對涉案企業(yè)及涉案人員作出相對不起訴決定并建議行政機關(guān)行政處罰,以行政處罰代替刑事處罰,讓企業(yè)活下去,實(shí)現司法辦案法律效果、政治效果、社會(huì )效果的有機統一,為護航民營(yíng)企業(yè)發(fā)展,促進(jìn)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境貢獻了檢察智慧。
以審查、調查、考察“三查融合”,提升能動(dòng)履職質(zhì)效
在合規整改階段,涉案企業(yè)向城西區檢察院出具了《企業(yè)合規整改承諾書(shū)》,引入專(zhuān)業(yè)律師團隊按照合規承諾制定出《合規計劃書(shū)》,并定期向城西區檢察院匯報整改情況、提交相關(guān)書(shū)面報告及整改資料臺賬。案件承辦人定期前往涉案企業(yè)進(jìn)行監督考察,并實(shí)地前往涉案企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)所在地稅務(wù)、工商、社保等部門(mén)調取企業(yè)在合規整改期間的經(jīng)營(yíng)情況的相關(guān)材料,并認真聽(tīng)取稅務(wù)、工商等行政機關(guān)的意見(jiàn)。通過(guò)實(shí)地考察涉案企業(yè)負責承建的項目工程,進(jìn)一步了解和掌握涉案企業(yè)整改措施落實(shí)情況。經(jīng)走訪(fǎng),D公司嚴格執行整改措施,公司運轉良好、項目施工正常。
量身定制小微企業(yè)合規整改措施,積極探索適合小微企業(yè)的合規模式
案件承辦人在城西區檢察院組建的特邀檢察官助理隊伍中委托專(zhuān)業(yè)人才擔任小微企業(yè)合規整改專(zhuān)員對企業(yè)進(jìn)行幫扶,幫助企業(yè)建立由專(zhuān)人負責的合規部門(mén),對財務(wù)管理、安全管理、職責分工、風(fēng)險防控等方面提出專(zhuān)家意見(jiàn),使得企業(yè)合規整改措施落地生根。涉案小微企業(yè)經(jīng)營(yíng)規模較小、內設部門(mén)單一、專(zhuān)業(yè)人才不足,企業(yè)合規整改過(guò)程中幫助小微企業(yè)搭建智庫平臺成為檢察機關(guān)工作的重要一環(huán)。特邀“外腦”專(zhuān)家協(xié)同參與辦案,為涉案企業(yè)合規整改措施進(jìn)行“點(diǎn)對點(diǎn)”專(zhuān)業(yè)指導,幫助企業(yè)走出困境,合規助推企業(yè)健康發(fā)展。
加強“行刑銜接”機制,懲治行業(yè)違規,推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展
針對案件中涉案企業(yè)的串通投標行為和圍標單位的串通投標行為,因犯罪情節較輕,未予刑事處罰,但此種行為違反了《中華人民共和國招標投標法》第五十三條的規定,應予行政處罰。城西區檢察院以制發(fā)檢察意見(jiàn)書(shū)的形式向主管部門(mén)提出檢查意見(jiàn),建議對違規企業(yè)進(jìn)行行政處罰,不僅可以有效打擊建設工程領(lǐng)域串通投標的違法違規行為,還能推動(dòng)末端處理與前端治理于一體,預防企業(yè)犯罪,讓企業(yè)合法守規經(jīng)營(yíng)。
合規讓企業(yè)獲新生。通過(guò)合規不起訴,企業(yè)獲得了“改過(guò)自新”的機關(guān),經(jīng)營(yíng)理念從效益優(yōu)先轉變?yōu)樾б婧秃弦幉⒅?。加某某?jīng)營(yíng)的小微公司主要從事項目工程建設,在合規改革前企業(yè)經(jīng)營(yíng)都是法人說(shuō)了算,不論是否合法,公司職工都按要求執行,通過(guò)合規教育,讓企業(yè)法人和職工都學(xué)法、懂法,讓權利受到合規制約。據了解,行政處罰后,該企業(yè)順利開(kāi)展經(jīng)營(yíng),公司效益逐步提升。
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