1月27日晚間,上交所科創(chuàng )板上市委2022年第7次會(huì )議審議結果出爐:觀(guān)典防務(wù)符合轉板上市條件和信息披露要求。至此,首家披露轉板意向的觀(guān)典防務(wù),也成為首家“轉場(chǎng)”科創(chuàng )板順利過(guò)會(huì )的北交所公司,這意味著(zhù)中國資本市場(chǎng)首家轉板公司即將誕生。
回首觀(guān)典防務(wù)轉板工作推進(jìn)歷程,“轉板速度”令市場(chǎng)驚嘆。2021年10月20日,觀(guān)典防務(wù)向上交所報送申請轉板至科創(chuàng )板的申報材料;2021年11月10日,上交所受理觀(guān)典防務(wù)轉板申請;歷時(shí)僅79天的審核,觀(guān)典防務(wù)于2022年1月27日順利過(guò)會(huì ),轉板審查可謂“神速”。
《證券日報》記者從接近監管人士處獲悉,觀(guān)典防務(wù)取得上交所同意后,就可辦理相關(guān)手續,如在中國證券登記結算有限責任公司辦理跨市場(chǎng)切換登記,披露轉板報告書(shū)、上市報告書(shū)等。
作為首家北交所轉板至科創(chuàng )板“過(guò)會(huì )”企業(yè),市場(chǎng)更為關(guān)注科創(chuàng )板上市委將如何為觀(guān)典防務(wù)設置“考題”。據記者了解,上市委主要就三個(gè)方面提出問(wèn)詢(xún),并對“需進(jìn)一步落實(shí)事項”做出具體要求。
在問(wèn)詢(xún)問(wèn)題方面,科創(chuàng )板上市委指出,在國家對數據采集及使用加強監管的背景下,觀(guān)典防務(wù)需說(shuō)明,未來(lái)持續使用因從事禁毒業(yè)務(wù)而獲取的數據對外提供服務(wù)是否可能面臨限制。結合中科智藍的數據來(lái)源、是否已經(jīng)取得空天院授權對外合法出售數據等情況,科創(chuàng )板上市委要求觀(guān)典防務(wù)說(shuō)明向中科智藍采購數據的合規性。此外,觀(guān)典防務(wù)如若為提供禁毒以外服務(wù)而自主開(kāi)展飛行作業(yè)以獲取相關(guān)數據,該等飛行作業(yè)能否獲得有關(guān)部門(mén)的批準,相關(guān)操作能否滿(mǎn)足非禁毒領(lǐng)域服務(wù)的地域范圍與時(shí)效性需求,也被科創(chuàng )板上市委問(wèn)及。
同時(shí),觀(guān)典防務(wù)在包括軍品在內的非禁毒領(lǐng)域拓展業(yè)務(wù)所面臨的挑戰、采取的措施及獲得的最新進(jìn)展也被科創(chuàng )板上市委要求說(shuō)明情況。并請保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。
此外,科創(chuàng )板上市委要求觀(guān)典防務(wù)結合在研項目情況,分析公司研發(fā)費用率顯著(zhù)低于同行業(yè)可比公司平均值、設計開(kāi)發(fā)支出在研發(fā)費用中占比較低的原因及合理性,說(shuō)明核心技術(shù)通過(guò)定制設計開(kāi)發(fā)在無(wú)人機產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的體現及運用,進(jìn)一步論證無(wú)人機產(chǎn)品并非簡(jiǎn)單集成。并請保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。
在“需進(jìn)一步落實(shí)事項”方面,科創(chuàng )板上市委要求觀(guān)典防務(wù)基于高明與李振冰系同胞兄弟的事實(shí),說(shuō)明未將李振冰認定為高明的一致行動(dòng)人的依據及合理性。并請保薦人和觀(guān)典防務(wù)律師發(fā)表明確核查意見(jiàn)。
事實(shí)上,暢通轉板機制,形成錯位發(fā)展、功能互補、有機聯(lián)系的多層次市場(chǎng)體系,是貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于“十四五”時(shí)期資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展重要部署的具體舉措之一,對提高直接融資比重,支持優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)成長(cháng)具有重要意義。
業(yè)內人士表示,上交所與北交所堅持錯位發(fā)展、互聯(lián)互通,有利于進(jìn)一步打造多層次資本市場(chǎng)??苿?chuàng )板、北交所和新三板滿(mǎn)足了不同類(lèi)型、不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。在市場(chǎng)功能方面,科創(chuàng )板聚焦支持“硬科技”,主要服務(wù)于符合國家戰略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認可度高的科技創(chuàng )新企業(yè);北交所聚焦創(chuàng )新型中小企業(yè),服務(wù)對象“更早、更小、更新”。在市場(chǎng)運行方面,北交所與滬深交易所的投資者結構和風(fēng)險偏好有較大差異,將共同助力資本市場(chǎng)形成長(cháng)期投資、理性投資的投資文化。
記者從上交所獲悉,截至2021年底,26%的科創(chuàng )板上市企業(yè)曾在新三板掛牌。此次觀(guān)典防務(wù)科創(chuàng )板過(guò)會(huì ),標志著(zhù)轉板制度初見(jiàn)成果。接下來(lái),上交所和北交所將加強互聯(lián)互通,加快完善服務(wù)中小企業(yè)的全鏈條制度體系,形成層層遞進(jìn)的中小企業(yè)成長(cháng)路徑和良好的多層次資本市場(chǎng)發(fā)展生態(tài)。
除觀(guān)典防務(wù)外,翰博高新和泰祥股份也在推進(jìn)轉板工作,“目的地”為創(chuàng )業(yè)板。目前,上述2家北交所公司轉板申請已被深交所受理并獲得進(jìn)展,分別于近日回復第一輪問(wèn)詢(xún)。(本報記者 昌校宇)
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